- 经验表明,虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高,按（ ）分为票据承兑市场和贴现市场。关于开放式基金申购费用的收取,以下说法错误的是( )。数据分布越散,按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。答案：B解析：
- 下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有( )。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和( )。基金募集信息披露监管包括()。又称反稀释条款
是一种用来保证股权投资基金权益的约定
目的是确保
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货币市场基金每日分配收益,份额净值保持()元不变。以下选项中,不属于托管协议的重要信息的是( )。基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值。价格与交易量的关系、卖空比率、( )都属于技术分析方法。1#
0.
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基金管理人的内部控制机制层次不包括()道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于两者的说法错误的是（ ）。非公开募集基金应当向合格投资者募集,正确的是（ ）。公司管理层对人员和业务的监督控制
员工自
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下列关于封闭式基金,错误的是()夏普比率是诺贝尔经济学奖得主( )于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。合伙型股权投资基金新增合伙人需经( )一致同意(但合伙协议另有约定的除外),并订
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开放式基金封闭期内不办理赎回,期限最长不超过()从事股权投资基金募集业务的人员,应当()有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依据( )共同设立。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取（ ）。1
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基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()进行基金募集证券具有（）和风险性的特征下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中,正确的有( )。下列关于资产管理特征的说法,母基金在选择股权投资基金时,重点考察七方面
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甲的朋友是上市公司 B的董事长,属于我国股权投资基金行业自律组织的是( )。估值方法通常包括( )。甲通过其配偶的证券账户,参与 B增发为自己谋取利益
甲考虑和乙是朋友关系,利用所管理的基金提高 B的股价,作出所管理
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或者是指当物价有变化,扣除通货膨胀补偿以后的利息率。监管机构要求,基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的( )单利和复利的区别在于( )。基金管理人申请私募基金管理人登记
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基金管理人的宣传材料中,()不需要报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案投资本金20万元,在年复利5．5%情况下,大约需要（ ）年可使本金达到40万元。下列不属于担任基金托管人条件的是（ ）。证券的市场价格受到
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关于非公开募集基金,以下说法正确的是()内部控制的目标是在一定的范围内( ),提高基金管理人的经营效益。公开募集基金的基金合同不包括( )。关于发起式基金,以下说法正确的是( )。非公开募集基金应当向合格投资者募集
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错误的是（）。企业的经济增加值(EVA)是指企业的税后净利润扣除()后的剩余部分。根据有关规定,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等
私募基金管理人应当于每年
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证券投资基金的专业化服务可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投资,实现保值增值,就会下达()佣金的组成部分不包括( )。关于基金募集申请的说法错误的是( )按照现行的税收政策,下列说
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认购费率最低的是( )。下列关于《合伙企业法》的有关规定。说法正确的是( )。卢森堡为投资者提供有利于投资的基础条件,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%#
会员和客户超过持仓限额
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专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。以下关于单利和复利的说法,在销售过程中由销售业务信
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出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况,违反《基金运作管理办法》的规定,该事件所引起的风险属于()。新三板交易规则规定,股票转让单笔申报最大数量不得超过( )万股。我国基金业的发展可以分为的三个历史
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关于收取赎回费,以下说法正确的是()。下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是( )下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是( )。浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上 ( ) 以反映不同债券发行人的信用
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基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )。保险资产管理公司的资产管理业务不包括（ ）。()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和
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某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,所有的控制制度必须得到贯彻执行。张某从银行贷款50万元买车,年利率4%,贷款期限3年,复利计息,到第3年末第一
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持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额( )的赎回费用。目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按()向管理人支付。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由( )按照不同类别私募基
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()是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。统一公债估值公式为( )。下列关于私募基金的说法错误的是()。基金份额的登记#
基金份额的申购
基金份额的认购
基金份额的赎回V=C/(1-r)
V=C/r#
V=(r-1)/C
V=(C-1)/r投资
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要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人
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最需要解决的问题是()。主动管理股票型基金（ ）。下列关于市价指令的表述中,缴纳企业所得税。考核激励基金销售人员
选择基金投资机会
完善基金产品线
分析投资者的需求#个股选择和权重不受基金合同等的约束
管理目
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基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。以基金为投资对象的基金类型有()。时间加权收益率假设红利以除息前一日的()减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。下列对基金管理公
- 股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转让。积极型的投资者一般会选择（ ）。6个月
1年#
2年
3年保本型基金
股票型基金#
货币市场基金
债券型基金解析：本题
- 下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（ ）。基金公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资产管理行业从业( )年以上。契约型基金合同中股权投资业务相关内容不包括( )。夏普比率是对
- 管理分红可以按照( )。( )是指结算系统实时检査参与者券款情况,投资基金国际化的意义不包括（ ）。我国对于非公开募集基金实行产品( ),错误的是( )。在评价企业的整体业绩时,（ ）应当以其固有财产承担因募集行为而
- 公司是企业法人,有( )。证券投资基金在经营一段时间以后如果有利润则要进行红利分配,请问基金收益分配的基础是期末( )。根据中国证券投资基金业协会的统计数据,截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司（）。私募
- 将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。下列基金种类中,不正确的是()。每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转#
对交易异常行为
- 当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当（ ）。证券投资基金市场营销的特点是( ).利润表是反映在（）财务成果的报表。( )是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料,进行登记注册,办理
- 商业票据的特点不包括( )（ ）。基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回,投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。面额较大
利率较低,通常比
- 下列属于合格投资者类型的有()。按照基础资产分类可将权证分为（）社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业
- 美国资产管理机构不包括( )。下列关于资产负债表的表述,风险承受力( )。基金销售机构在基金销售活动中,我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,代扣代缴20%的个人所得税。关于财务报表分析的直接作用,非
- 道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式,关于道德与法律的联系,下列说法中正确的是( )基金( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。基金首次募集信
- 我国本土私募股权投资基金势力( )。下列关于衍生工具的说法,错误的是（ ）。以下不属于基金客户服务原则的是( )。弱小#
强大
适中
不确定远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具#
- 如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达( )。我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。触价指令
止损指令
市价指令#
限价指令[ρij]#
[αij]
[βij]
[γij]答案：C解析： 本题考查指令
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基金份额的登记、确认是()的职责之一。ETF属于( )。下列各项中,会降低企业短期偿债能力的是()。（ ）年9月6日,首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括
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在宣传推介材料(),基金业协会应当及时( )基金管理人登记。基金信息披露义务人主要包括( )。以下关于ETF具有特点的说法错误的是( )已发行股票的转让流通市场叫做股票的（ ）。按照会计恒等式,资产负债表的基本逻辑关
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某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是()。（）是股票最基本的特征。( )负责基金资产的保管。体现了有效性原则
违反了效率性原则
体现
- 应根据( )原则制定业务外包实施规划,确定外包活动范围。依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行査处#
依法办理非公开募集
