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根据股票性质的不同,通常可以将股票分为()目标公司的下列情形中,可以作为估值调整机制触发条件的是( )。封闭式基金的基金份额上市交易应符合的条件有()。如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达（ ）
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()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述,错误的是( )下列不属于基金客户服务原则的是( )。根据有关规定,对企业
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基金收益分配的原则不正确的是()。（ ）是指企业资本总额中各种资本的构成比例。基金管理公司必须以()为基金会计核算主休。基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。不属于基金收益中其他收入的项目是()。
- 销售收入增长10%,总资产增加12%,下列叙述错误的是（ ）。每一交易日股票基金有( )个价格。（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。关于证券投资基金“独立托管、保障安全”的特点,以
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基金外包服务的内容包括()等业务的服务。QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将( )兑换为( ),投资于境内的基金。不主动寻求取得超越市场的表现,人们提出的市场异常策略,且不得高于成交金额的
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由于相关税收政策可能最终明确,并与现行的实际操作产生影响,中国证券投资基金业协会要求私募基金()需通过私募投资基金风险揭示书等,对()的税收风险进行提示。投资者利用股指期货进行套期保值,应该遵循( )的原则。目
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以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是()。以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形（）在信托契约形式下,
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以下错误的是()目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是( )。股票反映的是一种债权债务关系,是一种债权凭证,通常情况下跟踪误差最大的是（ ）。加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著差别,可以获
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在每日(),基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。下列属于基金巨额赎回的是（ ）。基金募集期限一般不超过( )。()是中国股权市场发展的
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以下表述错误的是()用于融资融券上市标的证券如为股票的,先后经历的三个发展阶段依次为（ ）。远期合约如要中途取消必须双方同意
双边合约使双方都暴露在对方的违约风险中
信用违约互换仅使卖方暴露在对方违约风险中
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目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括()泛欧证券交易所的成员不包括（ ）。基金在美国被称为()。下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是（ ）。股权投资基金运作流程包括( )。我国《证券投资基金法》
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以下正确的是()金融衍生工具的基本特征包括( )。按照《基金法》的规定,我国基金份额持有人享有以下权利()。对基金绩效做出有效的衡量,不需要考虑()。我国债券型基金的认购费率通常在( )以下,货币型基金的认购费一般
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下列属于基金公司后台部门的是()基金费用一般为负现金流,因此( )。对大多数投资者而言,风险承受力（ ）。对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是（ ）。国际证监会组织强调,信息交换措施更可谓双方主管机构提
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投资于房地产的基金是()中金所会员分为( )。按( ),可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。私募股权基金
风险投资基金
对冲基金
另类投资基金#结算会员#
全面结算会员
特别结算会员
交易会员#运作方式#
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不得低于赎回费总额的( ),并应当归入基金财产。基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。在日常运作中,根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的
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基金募集期限一般不得超过()个月以下关于上证50股指期货和上证50ETF说法正确的是( )。下列哪项不是ETF的特点()。3#
5
2
12两者的涨跌走势完全一致
上证50股指期货有杠杆效应,而上证50ETF没有杠杆效应#
上证50股指期
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下列关于债券的论述中,份额净值保持()元不变。可以分为政府债券、金融债券、公司债券
发行人通常在利率上涨时执行提前赎回条款#
可转债价值既包括普通债券价值,又包括看涨期权的价值
企业破产时,通过资料调研、项目
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基金A在2014年12月31日的净值为1亿元,客户申购了3000万元,申购发生之前的基金净值是1.3亿元,9月1日,基金进行了1500万元的分红,分红之前基金A的净值是1.8亿元,基金A在15年的收益率是()以下符合封闭式基金份额上市交易
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封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到( )人以上。判断企业财务现金流量健康与否,符合规定的是( )。目前,LOF的交易在()进行。计息方式不变和票面利率不变
债券持有至
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上交所股票A发布2015年度分红报告,除权日是3月16日,紧接着市场交易出现如下变化：在交易时,交易者乙买进开仓40手股指期货9月份合约,中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制
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夏普比率使用投资组合的平均()除以这个时期收益的标准差。当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时,代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。（ ）旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行,
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以下错误的是()( )是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。从不同国家的平均和长期水平来看,二级市场交易份额和股份的交割是在( )日,错误的是( )。在每个交易日连续公布基金份额资产净
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不正确的是( )。期权合约的要素包括( )。某年7月8日,A股票发行人发布了A股停盘公告,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。有限合伙制最早产生于（）。关于基金管理公司主要股东应满足的条件,以下表述
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证券投资基金的会计报表通常不包括()。投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,这是衍生工具的( )所决定的。已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。以下属
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相比股票投资组合,债券组合在构建时需要考虑的特有因素包括()中小企业板市场是( )为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。基金份额登记过程是指基金注册登记机构对投资者所投( )。在做市商市场中,证券交易
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即期利率和远期利率的区别在于()某公司从银行取得贷款30万元,年利率为6%,贷款期限为3年,到第三年末一次偿清,公司应付银行本利和为（）。()是中国股权市场发展的萌牙阶段。计息日起点不同#
是否包含通货膨胀率
单利还
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关于基金投资者教育工作的基本原则,理解错误的是()。基金管理公司的独立董事要求具有()以上的金融、法律或财务工作经验。()是约定基金管理人、托管人和投资****利义务的重要法律文件。证券市场的主要功能包括（）。
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基金业协会的最高权力机构为()中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是()。股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。理事会
会员大会#
股东会
理事大会只有获得基金托
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()从事基金业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案。下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。基金实际投资绩效在很大程度上决定于（ ）。基金份额登记机构
基金估值核算机构
基金销售支付机构#
基金销售
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风险最低的投资方式是()按照会计恒等式,资产负债表的基本逻辑关系表述为（ ）。根据沪深交易所现行的资金清算规则,交易资金采用( )交割制度。（）是使用频率最高的债务比率。基金产品风险评价结果以基金产品的(a)来
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基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于( )。以下关于开放式基金的描述中,正确的是()。员工自律
各部门主管的检查监督
管理层对人员和业务的
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确认基金份额持有人持有基金份额。某基金公司准备发行公司某只债券型基金,其中股票资产最高不超过基金净资产20%,通过网站公告私募基金管理人名单及其基 本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。根据《公司法》,
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基金管理人的禁止行为包括()中国证券业协会成立于( )。以下关于影响公司发行在外股本的行为种类的说法错误的是（）。为确保基金公司信息系统安全运作,可制定的相关制度不包括( )。Ⅰ。对证券投资业绩进行预测
Ⅱ。虚假
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按照投资的对象的不同,申报数量单位为________。（ ）关于基金业协会为外包机构办理的备案手续,说明该基金是一只（ ）。风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金
风险投资基金、私募
- 并收取费用的行为。股权投资基金的核心是( )。基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的( )等一系列活动的总称。实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（ ）的影响。下列关于利率互换合约与货币
- 根据我国《公司法》,下列说法属于公司合并程序的是( )。《公司法》的核心在于保护（）的合法权益,中国证监会经验收符合有关要求的,应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。目标公司的下列情形中,可以作
- 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是( )。以下不属于证券投资基金特点有（）。市场上交易的期权价格所蕴含的波动率是( )。应通知管理人后再执行投资指令
应报告中国证监会并按其要求处理
- 《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务()。督察长的合规责任不包括()。只能由基金管理人办理
只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理#
只
- 股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是( )。基金经营机构客户交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。国债期货最后交易日进入交割的,待交割国债的应计利息计算截止日为( )。( )具有引导、规范、评价和教化的
- 基金管理人需在基金合同生效的（ ）,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。3日前
当日
次日#
前1日董事会#
监事会
管理
