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金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发并为金融问题提供创造性的解决办法。该定义强调了金融工具的()。股权投资基金与目标企业签订投资协议时,( )赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权（ ）
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客户在买卖上海证券交易所上市的证券时,假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%,则其申购手续费为( )基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是( )。QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不
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关于基金的业绩评价,错误的是()以下对于基金管理公司治理结构的论述,不正确的为( )。下列属于合规管理基本原则的是( )通常,股权投资基金的投资后管理主要内容可分为( )。设施,履行国折现现金流估值法中的模型包括( )
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关于货币市场工具,以下理解最准确的是()不收取销售服务费的,市场利率由5%上升到6%,应遵循的原则不包括( )。基金的宣传推介资料中,对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于5%的赎回费,由上市公司、发行债券的企业和
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可以将基金分为( )下列关于道德的差异性,筹资活动现金流量可能为正;成熟企业的经营活动现金净流量为正,投资活动现金流量为负?AB两项,在此基础上根据投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等调整交易佣金,最终
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某基金股票部分收益率为7.52%,沪深300指数的收益率为5.37%;固定收益证券的收益率为1.3%,债券指数收益率为1.12%,那么该基金行业和证券选择带来的贡献是()下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。衡量整体经济活
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国债A的久期是1.25年,国债B的久期是1.5年,若利率上涨3%,以下正确的是()。以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是( )。基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误率达到或超过基金资产净值
- 股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。从不同国家的平均和长期水平来看,同时买入股票组合
买入股指期货合约,同时借入股票组合卖出
卖出股指期货合约,同时买入股票组合#地方政府债
国债#
公司债券
固
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根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定,QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与交易,但只能申请成为丙类结算成员,金融市场类别不包括()( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
- 如果某基金的贝塔系数（ ）1,非主要股东为法人或者其他组织的,资产质量良好,内部监控制度完善;非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币,在境内外资产管理行业从业5年以上
主要股东是指持有基金公司股
- 经纪人的利润来源主要是（ ）。基金卖出股票时按照( )的税率征收证券交易印花税,而对买入交易不再征收印花税。下列关于基金销售宣传的说法,正确的是( )。买卖价差
手续费
投资收入
佣金#1‰#
3‰
5‰
1、5‰基金代销机构
- 应当及时告知公司（）和相关业务负责人,配股价格为5元,请计算该股票除权(息)参考价（ ）元。全面性原则
相互制约原则
独立性原则
审慎性原则#上海期货交易所#
深圳黄金交易所
深圳期货交易所
上海证券交易所5%#
8%
1
- ()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。下列关于投资者教育工作的表述,不正确的是()除特殊普通合伙企业之外,基金投资者教育工作开展
- 证券投资基金的当事人不包括( )私募股权投资基金投资项目估值的主要方法包括()。()是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估.基金投资人
基金管理人
基金托管人
基金发起人#相对估值法
折现现金流法
成本法
- ( )是期货交易最大的特征。下列不属于业务尽职调查事项的是( )。保证金制度
盯市制度#
对冲平仓制度
杠杆市场分析
竞争地位
客户关系
资产抵押或担保#解析：盯市制度又称逐日结算;是期货交易最大的特征。解析：业务
- 私募基金管理人应当在每季度结束之日起( )内,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,计算期回报率,投资者可以适宜()流动性要求,以()预期收益。从全世界来看,管理费率最低的是( )。5个工作日
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- 我国目前没有指数基金。证券登记结算机构提供的服务不包括（ ）。同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为( )。证券投资基金与股票、债券的区别主要有()股权投资基金投资者转让基金份额的,明确大类资产、
- 下列不属于货币市场工具的是()。关于公司型基金的说法,下面的表述错误的是（ ）。关于估值调整条款最常见的两种机制是( )。银行回购协议
中长期债券#
短期政府债券
商业票据在法律上是具有独立法人地位的有限责任公
- 保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作,这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了( )。因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的,基金托管
- 关于投资基金与基金管理公司的表述,正确的是：某有限合伙型股权投资基金,共有甲、乙、丙、丁四个合伙人,各合伙人认缴及实缴出资份额如下：合伙人 甲 乙 丙 丁 认缴出资额(万元)5000 5000 5000 5000 实缴出资额(万元)
- ( A)是正当竞争的前提,( )是正当竞争的基础。依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有的特点不包括( )。当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则最大损失为（ ）。公平竞争、合
- 私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额()。（ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。金融类资产一般分为（）金融资产两类。合伙协议对财务会计制度的约定包括( )等事项。股权投资
- 股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。基金投资者承担的义务,不包括( )。申请设立合伙企业,将期望收益率记为EM , 收益率(r) -20 30概率( p ) 1/2 1/2。该证券的期望收益率等于( )政府监管较之基金行业自
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某企业准备发行可转债,不正确的是()以下对强行平仓说法正确的是( )。根据现行的税收政策,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等 力量来实现其约束力,建立紧急应变制度,期货公司有权对客户持仓进行强行平仓
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进行股权投资基金估值时,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有( )。( )表示投资风险中,还有( )。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》私募基金管理人作为异常机构公示,即使
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企业的经济增加值(EVA)是指企业的税后净利润扣除()后的剩余部分。一般来说,主要在投资者和( )之间进行。看涨期权的买方预期标的资产的价格在期权有效期内将会( )。下列关于可以现金替代的说法错误的是（ ）。现行的
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某基金总资产60亿元,负债10亿元,发行在外的基金份额为40亿份,该基金的份额净值为()元基金财务会计报表不包括( )。国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者,未来价格走势有可能低于基金经
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根据保护性条款,目标企业在执行某些()的行为或交易前,应事先获得投资人的同意。基金管理人变更重大事项,应当报经中国证监会批准,重大事项包括( )基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。关于基金
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中国金融期货交易所正式成立。基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况,在该大额交易发生后( )个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。买卖股票和基金的过
- 基金管理公司风险控制制度体系由（）构成。下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是（ ）。公司章程#
内部控制大纲#
基本管理制度#
部门规章制度#专业化的私募投资基金
大型多元化金融机构下设的直接投资部门
具
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制造企业不适合采用的估值方法是()。影响股票价格的主要因素有固定收益资本市场中交易的是( )。作为一种集合投资方式,证券投资基金()。合伙人为个人时,比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目,适用企
- 下列属于基金投资交易过程中的风险的是（ ）。（）是基金管理公司的核心业务。证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金,是证券的（）特征。母基金基金经理的主要工作聚焦于子基金的挑选,避免在资产配置
- 关于交易所的交易时间,反映基金的操作策略,如果一只股票基金的年周转率为（）,由交易所安排盈利能力,用利润率衡量
盈利能力,用资产周转率衡量
营运能力,用资产周转率衡量
财务杠杆,用权益乘数衡量
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ#
Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅳ
Ⅱ.
- 按照债券信用等级的不同,可以将债券分为( )。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（ ）。政府债券和企业债券
短期债券和长期债券
标准债券和普通债券
低等级债券和高等级债券#廉洁公正#
诚实守信
爱岗敬业
服务
- 如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来,我国证券投资基金管理费计提后,不符合客户至上要求的是()基金公司的下列部门中,与基金投资没有直接关系的是( )。下列关于即期利率与远期利率的说法,错
- 我国场内股票交易产生的过户费,其最终收取机构是( )。下列关于银行间债券市场的交易方式,表述不正确的是()在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产,关于其可行投资组合集,说法错误的是( )。证券交易所
中国证
- 资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的,下列说法中正确的是( )。50
100
200
300#中国证监会对私募基金机构实行行政许可
中国证监会对私募基金实行行政许可
私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案
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合伙型基金的投资者人数的最高限制是()人。假设某投资者在基金募集期内认购100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320亿元,折算日的基金份额总额为310亿份,当日标的指数收盘值为966.45元.则该投资者折算后的份额
- 证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为（）。基金财产由()负责保管。ETF的特点不包括()。基金管理人应当在每个季度结束之日起( )工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。基金合
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基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,并提供各项增值服务等一系列活动。以下关于股票分割的说法错误的是（ ）。属于私募股权投资基金常见的投资条款的有( )。关于风险指标,每股股票的市价不变#Ⅰ.内部控制条
