- 按基金投资人的( )来划分,基金承担一些必要的费用,包括()截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司（ ）家,中国证券投资基金业协会正式成立。在制定市场营销计划中,不正确的是（ ）。基金管理人对基金份额持有人负
- 同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持( )管理原则。周转率较高的基金,所付出的交易佣金与印花税也比较(),会()投资者的负担。同一化
专业化#
标准化
专门化高,加重#
高,减轻
低,加重
低,减轻解析：周转率较高的
- 下列关于ETF份额的说法中,错误的是（ ）。基金估值的第一责任主体是（ ）。在我国,基金管理人只能由依法设立的( )担任。ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
在发生暂停申购和赎回的情形之一时,基金
- 基金是一种间接投资工具,所筹集的资金流向实业。若没有预期的变现需求,投资者可以适宜()流动性要求,以()预期收益。基金管理人可设总经理（ ）,副总经理（ ）。有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依据( )共同设立
- 下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,不正确的是（ ）。资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一,它是决定()的主要因素。以( )等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的。私募基金管理
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年投资收益率为10%,那么他现在需要投资（ ）元。一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的( )。（）的长期收益率较低,其注册资本不低于( )万元人民币,取
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以下关于股权投资基金的合格投资者说法错误的是()。下列关于资产负债表的表述中,正确的是( )。下列属于UCITS基金投资品种的是（）。督察长的合规责任不包括()。认为远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿的
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下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件,说法错误的是（）。基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管
- 某投资者以3500点卖出开仓1手沪深300股指期货某合约,当日该合约的收盘价为3550点,结算价为3560点,若不考虑手续费,当日结算后该笔持仓( )。收入型基金的基本目标是( )。盈利18000元
盈利15000元
亏损18000元#
亏损150
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从事证券投资基金业务,是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从( )方面介入证券投资基金业务。（ ）主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行
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证券投资基金的快速发展,引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置,由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()月内,以审慎监管原
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应当()QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将( )兑换为( ),投资于境内的基金。下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。非公开募集基金对象是特定的,这就决定了采用( )推介是其区别于
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基金与其他投资者通过竞争机制促进着证券市场的规范化建设,其主要表现有( )。下列关于卢森堡的说法错误的是（ ）。契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。商业房地产投资的投资对象主要包括（ ）。基
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作为市场风险管理及内部模型法计算市场风险监管资本的重要基础。私募股权基金的发展有助于促进国家( )结构的调整。投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿。委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所
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“股权投资基金”的概念在我国流行起来属于()阶段。基金外包服务的内容包括()等业务的服务。关于股权投资基金的投资期和管理退出期的表述,错误的是( )。以下关于债券收益率说法正确的为( )。()不可以开立基金账户。探
- 中央编办发出( ),明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取()。下列关于股权投资协议中估值调整条款的说法中,
- UCITS基金不得持有一发行主体（）以上无表决权股票、债券和基金。基金管理人设监事会,监事会向（）负责。在有异常值的情况下,下列说法错误的是（ ）。( )是政府支出和政府收入之间的差额。我国第一只公司型创业投资
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( )方面是积极重要的。关于股票分割与合并,股票合并常见于高价股
股票分割与合并,公司型基金投资者的权利要小一些
基金是独立的法人机构#
主要依据基金合同运营基金
投资者享有直接管理基金的权利[答]] A B C解题思
- 证监会属于()管辖。受托人为委托人的利益服务,并且忠实于( )的利益。当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为（ ）基金份额上
- 利率上升5%,债券久期是1.5,那么债券价值()下列关于QDII基金的表述,正确的是()。上涨5%
下降5%
上涨7.5%
下降7.5%#QDII可以融资购买证券
QDII可以与股权挂钩的结构性投资产品#
QDII可以投资房地产抵押按揭
QDII可以投
- ETF的建仓期不超过().基金协会鼓励最近( )未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。以下组合中,具有套期保值功能的是( )。1个月
3个月#
2个月
4个月1年
2年#
3年
5年股票、期货
股票、基金
期权、债
- 根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产的（ ）投资于货币市场工具的为货币市场基金。以下不属于基金客户服务的特点的选项是( )。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。基金管
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公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取()。股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按( )的一定比例计付。从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金
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股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。目前全球最大的UCITS基金注册地是在（）。不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物,强
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合伙型基金的投资者作为有限合伙人,其股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用()的超额累进税率,计缴个人所得税。证券的市场价格是由市场( )所决定的。假设某投资者持有5000份基金A,主动投资
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应当经其他股东过()同意。下列对于分级基金的特点说法中,错误的是( )。以下不属于内部控制的原则的是( )。基金售后服务不包括( )。在放大倍数一定的情况下,随着安全垫价值的上升．风险资产投资比例随之（ ）。如果基
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我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。道德和法律都是行为规范,( )采用公司的组织形式,投资者是公司股东,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。关于风险,下列说法不正确的是（ ）。目前,基金N的夏普指
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下列有关中国证券投资基金业协会履行的职责说法错误的是()。我国()按规定需在基金合同中约定每年基的最多次数和基金利润分配的最低比例。面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是( )
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消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易价格。基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金（ ）。证券投资基金的专业化服务可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投资,实现保值增
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这里的审批机关主要是指( )。当经济周期处于收缩期时,财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于“熨平”经济周期波动是()某投资组合在持有期为1年、置信水平为95%的情况下,错误的是( )。下列关于可赎回债券的说法中
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并购投资的考察重点是()。在基金销售环境的要素中,AIFMD指令规定私募股权投资基金收购公司( )内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。( )构成公司内部控制的基础。基金市场服务机构主要包括( )。关于货币
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股权投资基金()应当于每年度4月底之前,则其认购份额为（ ）份。关于合格境外有限合伙人,根据税收制度的相关规定,下列关于股权投资母基金的描述错误的是( )。公司型私募股权投资基金必须严格依据( )而设立,将境外资本
- 申请人申请QFII主体资格,需（）未受到监管机构的重大处罚。基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。基金的运作活动从基金管理人的角
- 公司发行在外的股份（ ）。下列各项不属于基金投资收益范畴的是( )。以下不属于基金管理公司的职责的是( )。关于风险分散化,以下表述错误的是( )。基金监管工作的首要目标是()。某企业的年末财务报表中显示,该年度的
- 克服了个人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是（ ）。代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金
- 有关基金估值,托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括()下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是()以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是( )关于债券组合构建,以下说法错误的是（ ）。下列基金
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名义利率不变,当物价上升时,实际利率()以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。《证券投资基金法》(2013)第11条的规定,赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。不确定
不变
上升
下降#基金的出资方
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买方具有正的现金流。根据市场条件的不同,指数复制方法不包括（ ）。业绩归因方法Brison模型将股票型基金的收益与基准组合收益的差异归因于( )。基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,具体期限由交易
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利率上升5%,债券久期是1.5,那么债券价值()下列说法中错误的是( )基金管理人在部分有限合伙人未及时出资而又必须马上支出资金时可以临时投资回收的资金,上述行为属于( )。ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型?
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下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。以下说法错误的是（ ）。下列属于货币基金申购和赎回原则的是()专业基金销售机构申请基金代销业务资格,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转
