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下列关于董事会应当履行的合规职责的说法,错误的是( )。我国基金管理费和基金托管费按照（）基金资产净值的一定比例计提。按期权买方权利的不同,期权可分为（ ）。基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说
- 期货交易清算价即每个营业日的收盘前（ ）秒或（ ）秒内成交的所有交易的价格平均数。信息管理平台应用系统的规范包括（）。ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型?( )债券价格与利率之间的反向关系是()性关系
- 如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值,则为称为（）。基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加,方可召开。离散型随机变量#
连续型随机变量
中断型随机变量
分布型随机变量1／2#
1／3
2／3
1
- 债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为,市场被分割为( )。对于有限合伙型股权投资基金,不构成其解散清算事由的情形为( )。在有异常的情况下,中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际()。长期债券市场和短期债
- 中国证券投资基金业协会在( )等环节,并提供差异化会员服务。上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为( )。关于基金评价,基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限是()。下列有关公司型基金的说法正确的是( )。以下
- 下列属于债权类金融资产的是( )。下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是( )。为阻止私募股权投资基金为短期持有资产而进行收购活动,AIFMD指令规定私募股权投资基金收购公司( )内不允许通过分红、减持、赎回
- 说法正确的是( )。买入并持有的资产配置策略适用于（）的情形。基金业协会的权力机构为()。中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括().基金的宣传推介资料中,下列说法正确的是()。以下( )属于清算退出的方法。总经
- 成长权益战略投资于（ ）的企业。股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。初创型
具备成型的商业模型#
具有负现金流
面临并购季
- 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是( )基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证券监督管理机构核准。基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。全国人大或全国人大常委会
- 甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。基金管理公司董事会中应当至少有()的独立董事。
- 公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,从而对PF投资的项目公司进行间接投资的基金。私募基金的合格投资者为单位的,应遵循的原则不包括()。下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。在固定收益平合进行的固
- 都是重要的社会调控手段,都属于( )。下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法,不正确的是( )。较高
较低#
无法判断
没有差异经济基础
上层建筑#
自我约束
强制手段算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值
- 按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定,可以委托-个或者数个合伙人对外代表合伙企业,执行( )。设立有限合伙企业,应按照( )的要求提交申请材料.法律事务
对外事务
经营事务
合伙事务#工商登记部门#
税务主管部门
证
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下列不属于基金售后服务的是( )。期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的()。社会法治建设偏重于( )。合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对
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基金的财务会计报告通常不包括( )。某投资经理的债券组合如下：市场价值久期债券1150万元3债券2350万元5债券3200万元5该债券组合的基点价值为( )元。基金监管的基本原则有（ ）。基金经营机构的客户交易记录自交易记
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下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是( )。有保证债券根据( )不同,可分为抵押债券、质押债券和担保债券。关于合伙型基金说法错误的是( )。通知业务机构停止其违法行为
保持与监管机构日常的工作联系,跟踪
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（ ）回购是交易量最大、最为活跃的品种。货币衍生工具指以各种( )作为合约标的资产的金融衍生工具。基金业协会可以根据当事人的( )原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益。目前,银行间债券市场现券交
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( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。机构间私募产品报价与服务系统的自律管理单位为( )。基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集
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下列关于管理层合规责任的说法,投资者在募集机构回访确认成功前( )基金合同。关于债券基金和债券的区别,下列描述中正确的有（ ）。 I．债券的收益不如债券基金的利息固定 Ⅱ．债券没有确定的到期日 Ⅲ．债券基金的收益
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基金会计核算中,承担复核责任的是( )。下列关于有限责任公司新增资本的说法,错误的是( )。到期收益率的影响因素主要有（ ）。目前,涨跌幅比例为( )。根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,承担复
- 基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责,但不收取报酬。可以计入证券投资基金费用的有()。正确
错误#基金管理费#
基金认购费#
基金上市年费
证券交易费用#正确答案：B[解析]基金托管人主要通过托管业务获取托管费
- 单项选择题在我国私募股权投资基金常用的估值方法为( )和( )基金管理人应当建立清晰的报告系统,其中未分配利润已实现为200000元,( )非法吸收或者变相吸收公众存款。下列不属于根据利息支付方式不同,货币互换分类形式
- 对()申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金托管人。私募股权投资广泛使用的战略不包括( )下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是（ ）。A
- 下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是( )。（ ）常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。根据资本资产定价模型,市场价格偏高的证券将会（ ）。分开募集的分级基金仅以子代码上市交易,母基金既不上市
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关于风险和收益关系的说法,错误的是( )。基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例( )计算并累计。基金份额净值是按照每个开放日闭市后()除以当日基金份额的余额数量计算。按计息和付息方式分类,债券可分为( )。
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关于系统性风险的说法正确的是( )。沪深A300股指期货合约的最小变动价位为( )。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。下列选项中不属于不动产投资的特点的选项是（）。影响投资需求的关键因素不包括( )
- 增长型基金主要以( )为投资对象的证券。基金N与基金M具有相同的贝塔值,基金N的平均收益率是基金M的两倍,基金N的特需诺比率()一般而言,2005年实现净收益300万元,那么此基金最少应分配收益()。大盘蓝筹股
公司债
政府
- 错误的是( )。在估值日有报价的,一律将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量
估值日无报价且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应对报价进行调整,确定公允价值#
与投资品种相同,应以相同资
- 股权投资基金能够帮助被投资企业建立规范的会计账户处理流程,并协助其建立以( )为基本理念的现代财务管理体系。私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,应当在( )个工作日内向中国证券投资基金业协
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关于风险分散化,基金发起人应提交的申报材料包括（）。在证券交易所的证券投资基金是( )。赎回费扣除基本手续费后的余额属于（）。基金管理公司岗位分离制度不包括（ ）。下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的
- 错误的是( )。债券久期是指()。以下关于封闭式基金的说法,不正确的是( )。基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由( )或基金服务机构承担。基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行
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向( )报告。中国基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。根据现行的税收政策,下列有关机构投资者买卖基金产生的税收,说法正确的是( )某权证的标的证券进行除息,除息前一日该公司
- 《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出,私募基金不得向‘不特定对象’宣传推介,禁止固有财产或他人财产和( )混同,风险评级的具体标准,由私募基金管理人自行委托独立第三方机构制定。当前中国证券投
- 基金绩效衡量的目的在于( )。下列四类公募另类投资基金门类,（ ）不属于QDII。下列关于货币时间价值的说法,错误的是（）。确定基金投资范围
确定基金投资目标
分析基金投资风格
衡量基金经理的投资能力#黄金ETF及黄
- 息票率越高的债券,债券久期( )。下列关于合伙型股权投资基金的说法中,错误的是( )。下列不属于政府引导基金宗旨的是( )。ETF的特点不包括( )。并购基金,以下说法正确的是()。我们《公司法》规定,()属于董事会可以行
- 下列关于董事会应当履行的合规职责的说法,错误的是( )。若某投资者投资10万元认购南方避险策略基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,私募基金登记备案系统进行备案。下列选项中说法错误的是（）。下列不属于企
- 下列对股权投资基金服务机构的描述,正确的是( )。下列关于封闭式基金的利润分配,说法错误的是（ ）。外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。招募说明书不包含()ETF场内现金
- 监管机构要求,基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的( )投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最重要的因素是_________现金流量表的编制基础是( )。内部控制制度的
- 法玛将有效市场区分为（ ）种类型。资产管理行业的功能和作用不包括( )。以下说法正确的是( )。2
3#
4
5保证给投资者带来收益#
给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效
能够为市场经济有效配置资
- 定增基金的发行价规定不得低于公告前( )个交易日市价的90%。（）年,我国资产证券化开始试点,（）年进入扩大试点阶段。10
20#
5
32003；2005
2003；2007
2005；2007#
2007；20092005年,我国资产证券化开始试点,2007年
