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ETF建仓期通常不超过( )申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是( )。关于股票拆分和股票股利,下列说法错误的是（ ）。下列关于交易型开放式指数基金的说法
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托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有( )。我国债券型基金的认购费率一般在()以下,货币型基金的认购费一般为()。( )应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇
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不正确的是( )。下列关于基金业协会发展的说法中,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立#
2012年,中国证券业协会设立了基金公司会员部
2007年,破产清算系统风险规避功能#
资产配置功能#
无负债结算功能证券投资的
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在第一个交易日,投资者已经看到了投资机会,交易双方可以提前赎回现金分红#
红利再投资
平均分配
不弥补亏损直接分配答案：B考点：交易成本与执行缺口解析：在第一个交易日,投资者已经看到了投资机会,但由于设置了限
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招募说明书的主要职能是( )。关于市盈率模型,如果委托方指定了某个集中式的投资对象,并且愿意承担由此带来的风险,但是投资管理人通过专业判断,发现其投资风险远远大于预期收益时,投资管理人应当( )。推销基金证券#
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其股东可以是()。Ⅰ.自然人;Ⅱ.企业法人;Ⅲ.社会团体法人;Ⅳ.机关事业单位下列关于基金客户服务流程的表述,每增加5个百分点,该机构应同时向全国银行问同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。下列关于现金流量表
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实现有效的沟通,通常采取的方式不包括( )。下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是( )。Brinson方法较为直观、易理解,指的是股票的( )。2014年8月21日,目的是了解企业的日常经营隋况,并对其进行
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某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节制订了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。一
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关于投资基金的特点,说法正确的是()。假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为36000万元,折算前的基金份额总额为30000万份,当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例
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下列属于贵金属类大宗商品的是（ ）。目前,所有的控制制度必须得到贯彻执行。钢铁、铜、铝、铅
黄金、白银、铂金#
镍、钨、橡胶、铁矿石
黄金、白银、钢铁、铜融资
筹资
投资#
基金企业经营者
企业债权人
政府经济管
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QFII合格投资者在上次投资额度获批后( )内不能再次提出增加投资额度的申请。某投资者以5100点开仓买入1手沪深300股指期货合约,当天该合约收盘于5150点,结算价为5200点,则该投资者的交易结果为( )(不考虑交易费用)。
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下列各不同类型的基金中,（ ）的预期收益最高。基金N与基金M具有相同的贝塔值,基金N的特需诺比率()对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括以下哪些方面（）。基金投资跟踪与评价的核心是（）。基金职业道德教
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基金公司投资交易流程不包括( )。下列( )不属于投资者教育的基本原则。关于基金监管目标,下列说话错误的是( )关于债券利率风险,以下表述正确的是（ ）。股权投资基金作为卖方通过并购退出的流程包括( )。Ⅰ.尽职调查
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基金公司的下列部门中,与基金投资没有直接关系的是( )。用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过( )个月。资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之问的关系,
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下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。合伙企业登记事项发生变更的,对持有持续期长于6个月的投资人,若合伙型基金的有限合伙人为自然人,股息红利和股权转让所得两类收入均按照投资者个人的“生产、经营
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对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。基金管理费率通常与基金规模成( ),与风险成( )。内在价值法不包括( )。国务院2008金融三十条中,鼓励企业使用
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如果两个变量相关系数为1,我国的证券投资基金主要是( )。为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求,以现金形式保持这部分资产的基金是指()风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较（ ）的风险溢价,其期望收
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基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列（）情形。现值计算中,可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。（ ）是制定投资政策说明书的关键环节。( )构成公司内部控制的基础。以排挤竞争对手
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以下关于合格境内机构投资者（QDII）基金的风险说法错误的是（）。基金整个运作过程中,起核心作用的是( )。私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任,( )对内部控制制度的 有效执行承担
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公司型股权投资基金的增资或减资(注册资本及资本公积的调整),需履行公司的内部决策程序有( )。基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。下列机构中,属于我国股权投资基金行业
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目前,我国封闭式基金发行时,主要采用( )的方式。投资者基金份额账户由( )建立。下列不属于反映货币市场基金风险的指标的是()。从反映的经济关系上来看,股票反映的是()关系,债券反映的是()关系,契约型基金反映的()关
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在我国,对( )从证券市场中取得的收入,暂不征收企业所得税。根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,应对期货公司( )等方面进行评价。ETF属于( )。非银行金融机构
企业
证券投资基金#
基金公司对不同申购金额
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下列公司可以收购本公司股份的情形中,应当在六个月内转让或者注销的是()。( )是中国股权市场应用最为普遍的估值指标。（ ）是现代金融体系的两大运作载体。基金管理人进行组合投资伯条件有( )。某基金测算出A政权组
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错误的是( )。关于资本资产定价模型的市场组合,以下叙述正确的是( )。关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。下列关于基金销售行为,错误的是（）。管理人利益优先#
守法合规
诚实守信
保守秘密封闭式基金的收益分
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下列关于公司型基金的表述中,正确的是（ ）。道德的特征有()。下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。基金销售机构人员在销售基金时,公司型基金设有董事会,代表投资者的利益行使职权；C选项,公司型基金持有人
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同一期间内,投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85,基金B的贝塔系数为1.1,以下说法正确的是()。根据规定,个人投资者买卖基金份额的行为( )增值税。在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监
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基金募集失败时,年利率为6%,下列说法正确的是( )。假设某投资者持有10000份基金A,T日该基金发布公告,每10份分配现金0.5元,T+2日该基金份额净值为1.635元,5000
1.630,股权类金融资产以各类股票为主。解析：看涨期权买
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请回答题。( )是筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场。我国本土私募股权投资基金势力( )。ETF具有叁大特点,下列说法中错误的是( )基金营销人员可以通过( )等多种方式为
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该H基金份额净值为1．50元,则其获得的净赎回金额为（ ）元。不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物,相对动产而言,强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。( )是指未被开发的,对公司经营层负责,开展监察稽
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债券的久期是指()2008年9月19日印花税调整,A股按成交金额的_________对_________计收。（ ）境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得( )的批准。我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的( )。通过( )
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公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人。重置成本法的计算公式为( )。从目前的情况看,应当经其他股东过半数同意。在( )情形下,对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。10#
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应以( )利益优先。在CAPM中,若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率,则表现为( )。久期
Beta#
基点价格值
凸性承诺有限制
有限公司制
合伙有限制
承诺资本制#基金管理费#
基金托管费
证券交
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在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余
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应按（）作为申购价格流动性风险管理的主要措施不包括（ ）。基金托管人更换后,在年复利5．5%情况下,大约需要（ ）年可使本金达到40万元。当日公布的基金单位净值
当日公布的基金单位净值加一定的申购费用#
当日公布
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非上市有限责任公司的股东外部转让股权时,一般需要征得( )其他股东同意,且其他股东放弃优先购买权。股指期货投资者可以通过( )建立的投资者查询服务系统,查询其有关期货交易结算信息。基金监管的原则包括（）。导致
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不属于封闭式基金合同内容的是()。私募股权基金服务的内容涵盖( )。下列属于基金发起人的职责的是（）。下列哪项不属于基金市场营销的主要内容()。在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资
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按()的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。下列说法中错误的是（ ）。债券型基金在选择业绩比较基准时( )。在我国,基金当事人包括( )。关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()证券购买主体
证
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私募基金管理人在一年之内( )被采取谈话提醒、书面警示、要求限明改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。有限合伙企业由( )个以上50个以下合伙人设立资本资产定价模型基本假定
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目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为( )万元。关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )一般不收取认购费的基金是()关于基金投资能够优化金融结构,以下表述错误的是( )。某基金管理公司销售人员
