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市场组合的贝塔值是标准值( )。2003年1月颁布的( )规定了外资创投企业可以采取公司之组织形式,也可以采取非法人制组织形式。对于利率期货和远期利率协议的比较,下列说法错误的是( )。股权投资基金尽职调查的内部复核
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下列人员中,属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有（ ）。公司向债权人借人资金的利息与（ ）无关。基金的投资决策过程涉及( )。
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以下描述正确的是( )。EBITDA的计算公式中不涉及的因素是( )()是指基金托管人依据相关法律法规,对基金管理人的估值结果即基金份额直、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。低流动性
不可分性
异质性
不
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私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等 内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。基金管理人、基金销售机构应当建立健全档
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说法正确的是（）。关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和( )以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述,错误的是（）。根据投资目标的不同,应当恪尽职守、履行诚实信
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下列不属于系统性风险特点的是( )。担任合伙型私募股权投资基金企业的有限合伙人必须具备( )的合格投资者QDII基金在_________募集资金,在________进行投资。（ ）现金流量表的基本结构不包括（）。下列关于资本市场
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在放大倍数一定的情况下,随着安全垫价值的上升．风险资产投资比例随之（ ）。ETF的特点不包括( )。在宣传推介材料(),基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（
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有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。基金管理公司申请到香港特区设立机构,应满足最近（）内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的
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准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。下列关于基金市场营销的说法,错误的是()普通股股东的义务包括（）。根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法是（ ）。()是欧洲大
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当投资境外的市场时,基金面临最大的风险是（）。( )是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据。下列关于基金业绩评价的时期选择的说法中,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。下列不属于常见
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我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收),税率为（ ）。全美范围内的标准化的期权合约是从1973年( )的看涨期权交易开始的。货币市场基金不得投资的金融工具是( )。在固定收益平合进行的固定收益证券现券交易
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（ ）目前已经为各国金融机构普遍采用,作为市场风险管理及内部模型法计算市场风险监管资本的重要基础。从基金投资人层面看,对来自公司型基金分配的股息、红利所得,投资人是企业时,()下列哪项不属于基金市场营销的主
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说法不正确的是()某企业准备发行可转债,下列条款()是有利于发行人的20世纪50年代至70年代,经典的狭义创业投资基金主要投资于( )企业。以下不属于基金销售适用性原则的是( )原则。下列关于再融资的说法,错误的是( )。
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应当具备的条件有( )。股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。关于欧式期权和美式期权,贷款期限3年,到第3年末一次偿清,如果买方要提前执行权利,美式期权的期权费通常要比欧式期权的低#
世界范围内,在交易所进行
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管理分红可以按照( )。全美范围内的标准化的期权合约是从1973年( )的看涨期权交易开始的。保本基金的安全垫等于（）。债券的价格与利率呈()变动关系.关于保证金交易的说法不正确的是（ ）。均按照基金单独计算,并不
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关于ETF与LOF,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等,A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,并变更申请登记内容。ETF与LOF都是指数基金#
ETF与LOF都可以在交易所交易
LOF对投资者的资金规模没有限
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其经营活动现金流量可能为（ ）,而筹资活动产生的现金流量可能为（ ）。正确#
错误10个工作日
5个工作日#
15个工作日
20个工作日基金财产的债权,不得与基金管理人固有财产的债务相抵销
基金财产的债权,归入基金财产
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合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中,错误的是( )。下列不属于基金会计核算的是( )。财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况,下列说法
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招募说明书不包含()( )年开始,北京、上海、天津等地作为试点城市,陆续出台了相关政策及规定,在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善,不正确的是（ ）
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说法正确的是（ ）。下列关于有保证证券的说法,合理确定风险应对策略。
准确地收集传递与内部控制相关的信息,公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立；B项,有限合伙制最早产生于美国硅谷,目前
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不正确的是（ ）。关于契约型型股权投资基金,如下说法错误的是（）以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是（）。低于#
高于
等于
不确定
考点：显性成本与隐性成本美国商品交易所
芝加哥
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错误的是( )。基金运作费小于基金净值（）时,应于发生时直接计入基金损益。当PMI大于（ ）时,说明经济在发展,当PMI小于（ ）时,说明经济在衰退。投资政策说明书的内容不包括( )。持有区间收益率
算数平均收益率
几何
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它展示企业的损益账目,反映企业在一定时间的业务经营状况,直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。基金份额持有人的权利有()。公司的资本结构是指（ ）。基金收入主要来源不包括()关于货币时间价值的说法,错误
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合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的,在同等条件下,合伙协议另有约定的除外。《证券监管目标和原则》是由（ ）发布的。证券投资基金发行时,如基金销售未达到规定的规模而募集失败,在同等条件下,其
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目前,重要数据应当( )并且长期保存。( )下列不属于LOF与ETF区别的是( )。针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同类型的客户群,常用的寻找潜在客户的方法分别是()。下列关于执行缺口的说法错误的是( )。普
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对存在活跃市场的投资品种,且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券机构发生了影响证券估值的重大事件,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,应能确保其财务和其他信息的( )( )应代表
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下列风险应对的措施中,不包括()。按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同,债券可分为（）—个全球投资组合,从国家角度看,投资于美国市场的比例为50%,那么这个组合对美国市场的风险敞口为( )。（ ）是对风险因子的
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债券的久期是指()证券投资基金的主要投资方向是()。证券投资基金的营销渠道有( )和代销两类渠道。关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件,下列选项中错误的是( )。根据债券发行条款中是否规定在约定
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另类投资的投资对象通常不包含( )。股权投资基金起源于( )。基金从业人员与其所在机构之间是( )关系。投资者通过将基金( )与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度
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基金份额登记机构的主要职责不包括( )。不动产投资的特点是（ ）。市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的 ( )。下列选项中,不属于公益信托的是( )。是用来衡量投资回报的风险水
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下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。在金融期货交易中,从2008年9月19日起,而对买人交易不再征收印花税。当股指期货价格低于无套利区间的下界时,能够获利的交易策略是( )。下列关于资本市场线的叙述,绝大
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现代证券投资组合理论在金融资产投资管理运作中广泛使用,其创建人是( )。下列属于股票特征的是（ ）。下列关于封闭式基金的利润分配,说法错误的是（ ）。债券市场价格越 ( )债券面值,期限越 ( ),则当期收益率就越接
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在向投资者推介股权投资基金之前,募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。在考虑股票投资战略时,在( )层面,可以分别考虑消极、积极和最积极的投资策略。有
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申请募集基金应提交的主要文件包括()。私募基金管理人内部控制要素中( )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和 员工道德素质。基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资
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基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括( )( )是基金业协会的权力机构。以下不属于风险调整后收益指标的是（）。关于保险公司,下列说法正确的是()。从基金类型看,基金管理人内部控制机制建设应在以下四个
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或者变更其他重大事项,所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利率为8%,那么债券的现值为( )。下列关于不动产投资的表述,正确的是()。1%
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投资基金主要是一种()投资工具。基金管理公司的核心保密区域是( )。以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是（ ）。下列属于UCITS基金投资品种的是（）。按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的
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2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,正确的是（ ）。基金监管在内容上不涉及的上方面是()。( )是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。巨额赎回申请发生时,可以对其余赎回申请
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私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适 应的( )。在我国台湾省和日本,证券投资基金一般被称为（）。换措施更可谓双方主管机构提供一个（）的功能性渠道。ET
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正确的是（ ）。下列系统中,在银行间债券市场中办理债券结算的是()。评估资产管理人的市场时机选择能力的方法包括( )。金融机构法人接受其他市场参与者的委托,代其办理银行间债券结算业务,需经()批准。上交所主机对
