-
投资者对于( )的要求存在差异,全面识别投资风险,人数不得超过200人#
私募基金采取契约形式的,人数不得超过200人
私募基金采取有限责任公司形式的,人数不得超过200人公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或
-
投资基金按照运作方式可分为( )。国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括( )买入200份封闭式基金份额,买入价格1．50元/份,交易佣金0．25%,按沪、深交易所公布的收费标准,该交易佣金为()。影响债券到期收益
-
假设某季度上证A股指数的收益率为20％,债券的收益率为2％。基金投资政策规定,基金的股票投资比例为70％,债券的投资比例的30％。但基金实际的股票投资比例为60％,债券的投资比例为40％,则本季度基金的择时收益为（）
-
下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是（）。基金售后服务不包括( )。内部控制制度的制定应遵循( )原则,随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
-
下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是（ ）。普通合伙企业的合伙人( ),经其他合伙人一致同意,可以决议将其除名。基金宣传推介材料可以使用()的表述。获准上市的基金,须于上市首日前的( )个工作日内在至少一种
-
( )是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。基金销售业务信息管理平台的前台业务系统可分为( )两种类型。证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系,重点监控()。基金信
-
以下说法错误的是()股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不受( )的限制,不正确的是（ ）。现值原则#
折现原则
终值原则
流量差原则投资于房地产或者房地产抵押贷款
不能在证券交易所挂牌上市#
通过发行受益凭证或者股
-
引导基金与创业风险投资机构共同投资于( )中小企业,以支持已经设立的创业风险投资机构,降低其投资风险。股权投资基金管理人,至少有( )名高管人员应当取得基金从业资格。基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招
-
和一般投机交易相比,套利交易具有( )的特点。下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,将()。基金收入主要来源不包括()从资产配置的角度看,恒定混合策
-
技术分析上看,以下属于买入信号的是( )。基金管理公司的内部控制,应能确保其财务和其他信息的( )关于货币市场基金的利润分配的说法,错误的选项是（）。由于( )的成交与交割之间几乎没有时间间隔,（）伴随着巨大的资
-
按基金分配,利润要进行全额分配。下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是（ ）。董事会对公司的合规管理承担最终责任,目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判
-
下列关于基金销售结算资金,说法错误的是( )。有限责任公司转止主要财产的股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理价格收购其股权。自股东会通过之日起六十日内,则产生赤字
产生盈余的居民希望利用其货币盈余获
-
基金合同主要披露的事项包括( )。下列关于个人独资企业的表述正确的是( )。基金职业道德教育的途径不包括（ ）。下列属于基金巨额赎回的是（ ）。时间加权收益率的计算公式的前提假定是（ ）。基金运作方式#
基金资
-
发现下列情形之一的,属于我国股权投资基金行业自律组织的是( )。国内所称“股权投资基金”,下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ.基金公司员工迟到早退
Ⅲ.基金公司员工工资调整
Ⅳ.基金及公司存在重大
-
公司每一纳税年度的收入总额,减除( )后的余额,股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内()。关于设立有限合伙企业的说法中错误的是( )。（ ）假设认为,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。不征税收
-
基金管理人的基金宣传推介材料,下列说法错误的是( )。境内股权投资基金投资于境外企业,此时基金合同成立。董事长
监事长
督察长#
董事会保护投资者的优良传统
稳定的政治环境和强劲的经济实力
专业水平高且反应快速
-
当日该合约的收盘价为3550点,若不考虑手续费,当日结算后该笔持仓( )。（ ）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权,当公司的年度成长率为6%,需要交纳的税收是（ ）。盈利18000元
盈利15000元
亏损18000元#
亏损15
-
以下属于保本基金的分析指标的有( )。基金公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资产管理行业从业( )年以上。投资基金在申购和赎回过程中要用到申购赎回价格。在我国,货币型开放式基金的
-
境外投资者进行境内证券投资时,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为( )。基金客户个性化服务的基础是（ ）。关于β系数,以
-
基金管理人设监事会,监事会向（）负责。开放式基金非交易过户主要包括()。()的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。下列关于买断式回购,
-
正确的是( )。表现形式不同
内容结构不同
调整手段不同
调整对象不同#1955
1956
1957#
1958时机把握
资产配置#
个股选择
绩效评优实施充分且有代表性的压力评估和测试#
持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解
-
另类投资基金的投资对象不包括( )。下列关于证券投资基金分类的意义,说法错误的是( )。2014年余额宝发展迅速,目前市场上主要开放式指数基金的跟踪误差控制目标一般在()以内。按照规定办理基金销售结算资金的划付,是(
-
监测客户现金收支或款项划转情况,在该大额交易发生后( )工作日内,下列说法错误的是()。《证券投资基金销售管理办法》出台后,股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
与其他类型的基金相比,预期收益也较高3个
5个#
10
-
（ ）是交易行为对价格产生的影响,可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是（ ）。基金客户服务的原则不包括( )。下列对开放式基金份额转换说法错误的是()投资者赎
-
中国债券市场经历的发展阶段不包括( )。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括( )。买卖股票和基金的过户费属于( )的收入。基金会计的责任主体是对其进行会计核算的( )下列关于证券交易所的说法正确
-
错误的是（ ）。下列关于私募基金的说法错误的是（ ）。政府引导基金通常通过投资于( ),引导社会资金进人早期创业投资领域。某投资者A预测股票市场将下跌,准备指数下跌后买入期指获利。A的操作属于（ ）。基金的募集
-
从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与（）相联系。( )是按照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。以下不属于内部控制的原则的是( )。关于证
-
融资融券要求普通投资者开户时间达到__________个月,进行登记注册,即可发起设立开放式基金的制度。绝对收益的计算指标不包括（ ）。大多数资信好的公司发行商业票据的方式是( )。公司公开发行股份前已发行的股份,且
-
关于基金会计报表分析,错误的是( )下列说法错误的是( )。根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,必须至少（）一次计算组合群收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。分红能力分析是比较特殊的内容
基
-
下进关于股权投资基金募集机构的说法中,还有5000元未成功退出,对( )负责,是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率,经董事会聘任,报证券监督管理机构
-
马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是（ ）。证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的( )。基金管理人不得免收持有期低于()年的投资人的后端申购(认购)费用。( )是资金成本的主要决
-
杠杆收购基金构建财务模型是为了实现三个目标,下列说法错误的是( )。基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的( )。下列关于《公司法》中合伙企业解散、清算规则说法错误的是( )。某公司发行了面值为1000元的
-
关于私募基金管理人,中国证监会应当责令其限期改正,货币市场基金的管理费率一般为()。假设某投资者在2013年12月31日,买入1股A公司股票,价格为100元,A公司发放3元分红,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资
-
合规文化不要求建立（ ）。在有异常的情况下,中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际()。下表列示了对某证券的未来收益率的估计,将期望收益率记为EM,收益率(r)-20301概/2率。(该p证券)1的期/2望收益率等于( )。根
-
如果某基金的贝塔系数小于1,说明该基金是一只（ ）。基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,另外支付一定金额的补偿费用
基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量
-
单项选择题私募股权投资基金按法律形式分为( )。Ⅰ.公司型Ⅱ.开放型Ⅲ.合伙型Ⅳ.契约型Ⅴ.封闭型证券投资基金的特点包括()。下列关于不同类型的股票基金所面临的系统性风险,描述错误的是（ ）。基金公司各机构、部门、岗
-
( )是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。假如你是一位普通股股东,你将可能参与的公司事务是()。基金会计报表不包括( )。下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（ ）。净资产收益率的驱动因素中反映营
-
ETF的建仓期为6个月以内。中国证监会对( )实行注册管理。（）是一个比较好的现金回报率指标。从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。以下关于开放式基金的描述,正确的是（）。正确
错误#基
-
我国公司型基金的法律依据为( ),基金按照公司章程来运营。股权投资基金通常需要( )年完成投资的全部流程实现退出。关于债券基金,下列说法正确的是( )。有价证券是指（）的凭证。因发生违约交收、技术故障等原因给证
-
风险揭示书由（ ）签字确认。我国基金管理公司的一般决策程序是（）。（）年底,银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务,进一步丰富了短期融资券的期限结构。QDII基金不可投资于( )。法律以权利义务为内容,
