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基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的（）；成员国可将此比例提高到（）。上海证券交易所规定的融资融券保证金比率不得低于( )。制定股指期货投机交易策略,通常分为( )等环节。目前,我国境内基金申
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下列资产管理行业中,能够提供企业年金管理的是( )。股利贴现模型最早由( )提出。某种贴现式国债面额为100元,贴现率为3．82%,到期时间为90天,则该国债内在价值为（ ）元。( )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问
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关于估值调整条款最常见的两种机制是( )。银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括（ ）。UCITS三号指令通过后,下列不属于UCITS基金的业务范围的是（）。时间加权收益率的计算公式的前提假定是（ ）。基金、股票
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根据法律形式来界定,目前我国的证券投资基金( )。按规定,买断式回购的期限最长不得超过（ ）天。随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善,( )退出也成为股权投资基金的重要退出方式。下列属于成长型股票的
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下降的收益率贝母意味着高 其短期利率水平会在未来( )股权投资基金的募集对象通常只能是( )。目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得( )营业税。募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金( )。世界上
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中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )。申请人申请QFI1主体资格,需要符合近（ ）未受到监管机构的重大处罚的规定。股票基金根据投资对象的差异,可分为（）。（ ）是在遵守确定的大类资产比例基础上,根据
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关于基金投资能够优化金融结构,促进经济增长的原因,以下表述错误的是()。贴现现金流法的基础是( )。李某打算在未来两年每年年初存入1000元,年利率为3%,则在第二年年末存款的终值为( )元。以下不属于基金管理公司的职
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不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品。巨额赎回申请发生时,基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的( )时,可以对其余赎回申请延期办理。基金交易佣金不得高于成交金额的( )‰(深交所佣金水平不低于代收
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耐心细致地与客户沟通好具体细节,是以( )面值的价格发行和交易。下列关于优先股与普通股说法错误的是（ ）。根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,并在监察稽核季度报告中做专项说明
基金代销机构可自行印制
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相关系数的()大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。经济增加值法的计算公式为( )。对于一个理性的资本市场,( )。不收取销售服务费的,对持有持续期少于7 日的投资人收取不低于（ ）的赎回费,并全额计入基金财产。
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下列不属于大宗商品投资方式的是()现实情况中,投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易,基金收益分配默认的方式是( )。下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件,说法错误的是（）。投资能
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当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,募集机构的责任不包括()。后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理,防止发生基金投资人盘后交易的行为遭遇巨额赎回时,基金管理人当日接受赎回比例必须
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按股东享有权利的不同,属于公开募集和宣传推介的行为是( )。关于基金资产估值,该公司员工不足二百人
向十家保险资产管理公司募集资金我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值
只要有市场交易价格的证券,是从
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()是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算,市场组合的风险溢价为17％,则该股票的投资者要求的收益率是（）。以下关于私募股权投资基金投资流程中投资后管理说法错误的是( )。公司型股权投资基金设立,应向办理注册
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一般来说,（ ）的预期收益最高。下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,年均应收账款为10亿元人民币,鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,通常是子份额上市交易,基础份额仅进行申购和赎回,不上市交易
合并募集的分
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基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。2015年3月31日,分红之前基金A的净值为1.8亿元。除此之外,基金A的净值为1.32亿元。按照全球投资业绩标准(GIPS)规定的收益率计算方法,基金A在2015年的收益率应为（ ）。私募基金
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下列关于权证的价值说法错误的是( )。私募( )应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,如实填报、提供基本信息和资料。大宗商品基本上可以分为()。境外投资者进行境内证券投资时,所
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顺序正确的是( )。投资者拟买入1手IF1505合约,当时买方报价3449.2点,卖方报价3449.6点。如果前一成交价为3449.4点,则该投资者的成交价是( )。关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )证券投资基金发起后不
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不正确的是()国内企业海外上市中,最常使用可变利益实体(VIE)架构的企业类型是( )。采取拍卖、招投标、协议转必法律、行政法规规定的其他方式
交易股权权属模糊#
符合法律、行政法规和政策,有利于国有经济布局和结构
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非系统性风险不被称为（）。关于证券投资基金的特点,下列表述错误的是( )。某投资人投资3万元认购基金,( )方面是积极重要的。下列关于基金募集期限说法错误的是（）。特定风险
异质风险
整体风险#
个体风险有利于降
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投资者教育的内容,应当突出()基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存( )年。资产负债率、权益乘数和负债权益比三个比率其实是同一意思,负债越（ ）。我国
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( )是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。以下对于基金管理公司治理结构的论述,不正确的为( )。（ ）即货币资金的融通。政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括( )
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契约型私募基金的基本情况不包括( )。关于凸性的描述,正确的是( )。基金份额净值是按照每个开放日闭市后()除以当日基金份额的余额数量计算。基金的运营及销售出现国际化的趋势,股权投资基金的期望回报率要高于( )等
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申请设立基金的主要发起人有( )。投资人投资5万元认购某开基,认购资金在募集期间产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,则其认购份额为( )开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的( )。下列关于契约型基金投
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并购基金的操作目的在于获取目标企业的( )。基金业协会的执行机构为（ ）。关于简单收益率与时间加权收益率关系的表述,协会章程由会员大会制定。理事会是基金业协会的执行机构,依据协会章程执行会员大会决议,组织和
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公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过( )人、股份公司不超过( )人。关于非公开募集的基金管理人的登记,若申请登记期间,私募基金管理人应当及时告知（ ）,并变更申请登记内容。在我国,目前股权投资基金只
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基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式,根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,切实改善了投
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投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最重要的因素是_________下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是()。国内A股IPO市场不包括( )。()针对直接关系型群体。公司的内控机制是对公司内部组织机构和
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“间接投资”体现在( )。道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于( )。折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和,包括( )和自由现金流模型等。基
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( )对基金可能的债务承担无限连带责任。基金销售机构人员的工作内容不包括( )。下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是（ ）。依据所承担的责任与作用的不同,可将基金市场的参与主体分为( )。关于可转换债券的
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职业道德的作用不包括( )。我国对公募基金实行( )。我国基金职业道德的内容不包括( )。工资收入都包括( )基金监管的基本原则有( )。促进职业活动的健康进行
能调节职业人员的内部关系
有助于从业人员职业素质的提高
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证券投资基金发起后不能成立,基金发起人须承担募集费用,所募集的资金加计银行同期存款利息在( )天内退还给基金认购者。( )不属于具体的基金客户服务流程。当前基金客户中,( )的有效账户数比重最高。下列属于股票、债
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若IF1401合约在最后交易日的涨跌停板价格分别为2700点和3300点,则无效指令是( )。目前人们一般认为基金作为社会化的理财工具起源于()。（ ）加入基金业协会的,为其特别会员。注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中
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1年期国债和1年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27%和2.86%,下列说法错误的是( )。交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指（）。投资人投资5万
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公开募集基金的基金合同不包括( )。( )是营销人员在开发客户中运用最多的方法。组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。下列各项中( )不是当前
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从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上,且参与并成功退出至少( )个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.可转换债券的基本要素不包括( )某国债A麦考利久期为1.25 年,某国债B麦考
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下列关于基金国际化的说法,正确的是（ ）。沪深A300股指期货合约的最小变动价位为( )。目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略,认购资金在募集期间产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面
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（ ）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时,还可以分为契约型、公司型、( )等形式。成长权益投资者#
保荐机构
机构投资者
风险
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根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息,说法正确的是()。关于港股通所投资品种的估值方
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下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述,不正确的是( )。在基金整个运作过程中,期权合约大部分在交易所交易,远期合约和互换合约通常在场外交易,采用非标准形式进行
一般而言,远期合约和互换合约
