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基金管理公司风险控制的制度体系由()构成。资产管理行业的功能和作用不包括( )下列关于UCITS指令,单只基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。公司章程#
内部控制大纲#
公司基本管理制度#
部门规章制
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销售机构市场细分中,让销售机构能够淸楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元
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以下符合法规规定的是( )下列关于基金资产估值程序的表述错误的是（ ）。股权投资基金管理人,复核无误后对外公布#1
2#
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4Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.聘任和解聘公司董事
Ⅲ.审批重大关联交易等重大事项的决策
Ⅳ.决定公司高级
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常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述错误的是( )。基金合同明确约定不托管的,应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、( )和( )
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目前,我国货币市场工具不可以由()发行。假如你是一位普通股股东,你将可能参与的公司事务是()。下列税目中,应缴纳个人所得税的是()。《公司法》的核心在于保护（）的合法权益,维护社会经济秩序。在每日开市前,基金管
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以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法是（ ）。制定投资政策说明书的好处体现在( )。( )同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和( )。跟踪偏离度的
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监管机构要求,基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的( )某企业准备发行可转债,下列条款()是有利于发行人的关于基金中的基金,下列表述错误的是( )。关于公司型基金的优点正
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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是( )。开放工基金分红的登记、过户由登记机构的TA系统来处理,一份基金分红公告中应当包含的主要内容不包括( )。公司减少注册资本,回购自己股票的,投资
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( )是中国股权市场应用最为普遍的估值指标。常见的算法交易策略有（ ）。 I成交量加权平均价格算法Ⅱ．时间加权平均价格算法 Ⅲ．跟量算法Ⅳ．执行偏差算法下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。将某分级基金
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下列不属于基金售后服务的是（）。在基金客户服务提供方式中,( )不能为投资者提供一个面对面交流的机会。对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是（）。下列关于优先股的说法中,错误的是（ ）。根据( )可以将基金分
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信托公司管理股权信托,可以收取( )和( )股权投资基金需要密切关注被投资企业出现的( )等问题。基金利润分配后,基金份额净值( ),减少
上升,增加
下降,减少
下降,没有影响#可转换债券
信用等级在AAA级以下的企业债券
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以下关于按单一项目分配的说法正确的是( )。封闭式基金收益分配后基金份额净值可以低于面值买壳上市可分为( )两步走,将买壳者的其他资产通过配股、收够等机会注入进去。基金市场营销的特殊性表现在( )。证券投资基金
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,中国证券投资基金业协会正式成立,下列描述中正确的有（ ）。 I．债券的收益不如债券基金的利息固定 Ⅱ．债券没有确定的到期日 Ⅲ．债券基金的收益率比买入并持有到期单一债券
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从2001年7月2日起,银行间债券市场现券交易采用的交易模式是( )。股票价格与账面价值的比值被称为（ ）。登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时( )基金管理人登记。( )
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Brinson方法较为直观、易理解,下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（ ）。关于基金收益分配的说法中,不正确的有（ ）。在私募机构资产管理业务中,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累
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股票基金根据投资对象的差异,可分为（）。关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是()。目前,我国境内基金赎回款一般于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。关于市净率估值方法更加适合企业种类
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收取销售服务费的,基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。( )负责基金资产的保管。下列不属于专业审慎基本要求的是（ ）。股权投资基金能够帮助被投资企业建立规范的会计账户处理流程,并协
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我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价,除权(息)参考价的计算公式为()。下列关于保险公司的说法错误的是
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私募基金运行期间。基金合同发生重大变化。管理人应在( )个工作日内向基金业协会报告。根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定,QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与交易,但只能申请成为丙类结算成员,中国证
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我国证券业收入的主要组成部分是（ ）。如果投资者认为市场效率较强时,下列说法错误的是( )。买卖价差
印花税
佣金#
过户费指数化策略#
免疫与现金流量匹配策略
积极投资策略
应急免疫全体员工的诚信、道德价值观和
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起点( ),由证券公司向投资者收取。私募股权基金向被投资企业推荐高级管理人员
私募股权基金一般会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查
私募股权基金参与被投资企业的重大战略决策
私募股权基金作为财务投资人,
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下列关于基金推介材料说法正确的是( )下列关于债券的论述中,错误的是（ ）。私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起( )内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案
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其最终收取机构是( )。股权转让的障碍主要是( )。分销业务按单一券种进行,到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种#安全性、流动性#
风险性、收益性
安全性、制约性
风险性、流动性为保持和
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不属于债券投资组合构建内容的是( )。关于基金份额上市交易应当符合法定条件,以下错误的是()。根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公募基金经理与特定资产业务的投资经理不可以兼任,是出于()考虑
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在常见的算法交易策略中,说法不正确的是()成交量加权平均价格算法
时间加权平均价格算法#
跟量算法
执行偏差算法3个月
5个月
6个月#
9个月10
20
30#
45每个月
每季度#
每半年
每年为了锻炼自己的能力,基金从业人员可
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下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述正确的是()。ETF建仓期通常不超过( )封闭式基金的利润分配,每年不得少于()次。以下关于优先权条款表述正确的是( )下列关于算法交易的说法错误的是（ ）。不得利用基金财产
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基金管理人内部控制机制不包括()。（ ）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,培养有关投资技能,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。外汇市场是指各国
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可以投资于下列哪项人民币金融工具()。以下关于内部控制要素说法正确的是( )基金交易佣金不得高于成交金额的( )‰(深交所佣金水平不低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费,上交所无此规定),由证券公司向投资者收
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定增基金的发行价规定不得低于公告前( )个交易日市价的90%。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。收取销售服务费的基金,应对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上
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基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化。张某从银行贷款50万元买车,年利率4%,贷款期限3年,复利计息,到第3年末一次偿清,届时张某应付银行本息共计（ ）万元。某基金管理公司在新股申购
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跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息,信息交换措施可为双方主管机构提供一个（ ）的功能性渠道。( )是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间。多因子模型最大的优点不包
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依据所承担的责任与作用的不同,可将基金市场的参与主体分为( )。在不能买空卖空的情况下,构造的投资组合不可能达到的效果是（ ）。按债权持有人收益方式,债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和( )
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( )本身不具备法律实体地位,因此无法采用自我管理、且需由基 金管理人代其行使相关民事权利。对于一个含有多种资产的更大的投资组合来说,使用( )评估投资组合的风险更合适。各类私募基金管理人向中国证券投资基金业
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企业并购包括兼并和( )两种方式。关于基金代销机构的理解,正确的是()。以下各项中( )不属于场内证券交易清算与交收的原则。机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于( )依据投资理念的不同,可以将基金分为()。
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可以由基金管理人办理,下列关于回购的表述中正确的是()。在报价驱动市场中处于关键性地位的是（ ）。封闭式基金募集期限已满时,其所募集的资产小于该基金批准规模的( )时,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务
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下列关于商业票据特点的表述,正确的是（）。私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,应当在( )个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。募集机构推介股权投资基金前,确定特定对象的程序错误的是(
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( )结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势,为开放式基金销售开辟了新的渠道。关于封闭式基金的陈述,说法正确的是（ ）。QDII是()英文表达形式的首字母缩写。下列关于QFII基金托管人资格的规定,可申请
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下列机构中,属于基金自律组织成员的有()。从基金投资人层面看,投资人是企业时,()为找到和实施最好的营销组合,基金管理公司在营销过程管理中要进行（）。招募说明书不包含()基金管理人应当在每个季度结束之日起( )工
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基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,属于( )范畴。董事会
中国证监会
中国证监会相关派出机构
以上选项都正确#代理风险
交割风险
信用风险
市场风险#
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关于股权投资母基金的运作模式,下列说法错误的是( )。基金募集机构主要分为两种：( )和委托募集机构。《上交所指引》规定,参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合( )的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。
