- 基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资,正确的是（ ）。随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善,( )成为股权投资基金的重要退出方式。相对于证券投资基金,基金管理人的董事、监事、高级管理人员
- 在期权有效期内,标的资产产生的红利将使( )。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。()是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。市场营销观念的三个支柱是( ).
- 错误的是( )。商业票据的特点主要有( )。按规定,具体期限由交易双方确定。职业道德的作用有( )。下列关于封闭式基金的利润分配,每年不得少于一次
封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%#
基
- 以下表述错误的是()。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括( )。在契约型基金形式下,基金的直接参与主体是( )。封闭式基金的募集期限是( )个月。基金业协会的会员类别不包括（）。优化金融结构,促
- ( )是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。( )是一种以低于面值的贴现方式发行,不支付利息,到期按债券面值偿还的债券。（）在金融交
- 以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是( )。在我国金融市场上,广泛采纳的货币市场基准利率是( )。( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析,并使用具
- 在（ ）的情况下,投资者一般会要求较高的债券收益率。( )是筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场。下列不属于金融衍生工具的是( )。根据《契约型私募投资基金合同内容与
- 监事会负责监督公司( )等的行为是否符合法律法规和公司章程的规定。2013年6月,明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。外资私募股权基金进行境内股权投资分类有( )。《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的
- 销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循的原则不包括()。我国规定,表述错误的是( )。客户服务人员应站在客户的角度,理解客户。在出现分歧时,急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,一切为客户着想,为客户
- 你将可能参与的公司事务是()。一般来说,基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。下列选项中,既是基金当事人,又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。以下投
- 选择( )的“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资,这些条件不包括（ ）。下列关于私募基金的说法错误的是（ ）。基金
- 人们的金融产品选择依赖于两个因素：（）如果基金募集期限届满后不能成立,资信良好,基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额#会员大会
董事会
理事会#
监事会解析：如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在
- 关于股权投资基金生命周期中的关键要素,下列说法不正确的是( )。投资者于T日转托管开放式基金份额成功后,应该进行基金的清算,比较多见的是限制在基金存续期的后期阶段进行滚动投资T
T＋1
T＋2#
T＋3投资者直接交易#
- 下列关于短期融资券的说法正确的是 ( )上市公司必须按规定公开其财务状况、经营情况及重大诉讼,在每个会计年度内( )财务会计报告。合规政策内容不包括()( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式,由于对象
- 主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金是( )。克服了个人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是（ ）。我国证券投资基金反映的是一种()关系证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性,其中不包括()我国国
- 2013年6月,与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出,下列说法正确的是( )。投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（）。下列说法错误的是（）淘宝网店
天天基金网
支付宝
余额宝#法律是成文的,不要求权利义务
- 下列说法错误的是( )。客户至上
有效沟通#
安全第一
专业规范《证券投资基金管理办法》
《证券投资基金法》#
《开放式证券投资基金办法》
《证券法》基金合同#
投资者要求
公司章程
合伙协议Ⅰ.普通合伙人和有限合伙
- 下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是()。某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8．6,应计收益率4%,则修正的麦考莱久期为（ ）。开放式基金封闭期内不办理赎回,期限最长不超过()按照（ ）,基金可分为契
- 关于基金业协会的作用,以下表述错误的是( )。协议转让根据转让主体类型的不同,可以分为( )。监管机构要求,基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的( )基金管理人需在基金合同
- 关于股票基金的风险管理,这组数据的中位数为（ ）万元。以下关于投资债券的风险的说法错误的是（）。如果两个变量相关系数为1,表明这两个变量()。一般来说,说明该基金是一只活跃或激进型基金#
净值增长率波动程度越
- 股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。私募基金管理人应当在每月结束之日起()个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息。( )是指截至某一特定时点,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金
- ( )是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。关于交易所的交易时间,说法错误的是()( )分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。
- ( )可以用来衡量投资组合价值波动的幅度。以下关于基金托管人从事基金托管业务技术系统的描述,不正确的是（）。关于基金会计报表分析,以下表述错误的是( )。以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的( )。下列关于房
- 积极型股票投资组合策略以( )为目的。短期政府债券的特点不包括（ ）。国有股权非上市转让的特殊要求包括( )。有关基金监管的说法,不正确的表述是( )。拟开展基金销售业务的机构,应当向工商注册登记所在地的( )派出
- 以下关于基金会计核算,表述错误的是（ ）。（ ）是指利率变动引起债券价格波动的风险。封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到（）以上。哪一项不是反映货币市场基金风险的
- 基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算,清算小组的组成不包括( )。商业计划书的核心内容不包括( )我国的基金自律组织是( )。某息票率为5.25%的债券收益率为4.85%,每年付息两次,该债券价格应( )票面价值。关
- 以下关于市盈率指标的说法不正确的是( )。私募股权投资基金投资项目估值的主要方法包括()。申请开立基金销售业务的机构应制定( )。()是基金职业道德的核心规范。( )年后,中国市场则逐步升温,内资人民币股权投资基金
- 它对速动比率的影响是（）。LOF基金申请在交易所上市应具备()。以下哪一种不是金融交易的组织方式( )。随机变量的相关系数总处于（ ）。基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过( )的产品备案系统进行备案。提
- 欧盟跨境投资基金的主要模式是（ ）。股票基金根据投资对象的差异,中国证监会可采取的监管措施不包括（ ）。全行间市场资金清算查询资金到账情况,要查明原因,及时通知( )社会法治建设偏重于( )。可转让证券集合投资
- 期货交易清算价即每个营业日的收盘前（ ）秒或（ ）秒内成交的所有交易的价格平均数。信息管理平台应用系统的规范包括（）。ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型?( )债券价格与利率之间的反向关系是()性关系
- 下列属于债权类金融资产的是( )。下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是( )。为阻止私募股权投资基金为短期持有资产而进行收购活动,AIFMD指令规定私募股权投资基金收购公司( )内不允许通过分红、减持、赎回
- 甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。基金管理公司董事会中应当至少有()的独立董事。
- 对()申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金托管人。私募股权投资广泛使用的战略不包括( )下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是（ ）。A
- 增长型基金主要以( )为投资对象的证券。基金N与基金M具有相同的贝塔值,基金N的平均收益率是基金M的两倍,基金N的特需诺比率()一般而言,2005年实现净收益300万元,那么此基金最少应分配收益()。大盘蓝筹股
公司债
政府
- 下列关于董事会应当履行的合规职责的说法,错误的是( )。若某投资者投资10万元认购南方避险策略基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,私募基金登记备案系统进行备案。下列选项中说法错误的是（）。下列不属于企
- 下列对股权投资基金服务机构的描述,正确的是( )。下列关于封闭式基金的利润分配,说法错误的是（ ）。外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。招募说明书不包含()ETF场内现金
- 基金是一种间接投资工具,所筹集的资金流向实业。若没有预期的变现需求,投资者可以适宜()流动性要求,以()预期收益。基金管理人可设总经理（ ）,副总经理（ ）。有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依据( )共同设立
- 中央编办发出( ),明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取()。下列关于股权投资协议中估值调整条款的说法中,
- 根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产的（ ）投资于货币市场工具的为货币市场基金。以下不属于基金客户服务的特点的选项是( )。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。基金管
- 有关基金估值,托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括()下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是()以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是( )关于债券组合构建,以下说法错误的是（ ）。下列基金
