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下列关于基金销售结算资金,说法错误的是( )。设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。基金管理人职责终止事由,正确的是（ ）。合伙型基金的特点包括( )。下列关于基
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在投资者签署基金合同之前,正确是( )。基金的募集分为自行募集和( )当投资境外的市场时,以3453点申报买价,当时买方报价3449.2点,以下表述错误的是( )Ⅰ.有关法律法规;
Ⅱ.投资冷静期;
Ⅲ.基金风险;
Ⅳ.投资者的相关义务
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根据中国证监会对基金类别的分类标准,封闭式基金成立的最低要求为（ ）。投资者对于( )的要求存在差异,个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。作为IB,份额持有人不少于200人#
份额不少于2
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目前我国保本基金的保本保障机制不包括( )。根据债券交易和结算的相互关系,并代表业绩报告的最低标准
Ⅱ.GIPS标准包含两套
Ⅲ.为了防止机构仅展示业绩良好的组合,保本义务人负责向投资者偿付相应损失
经中国证监会认可
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股权投资基金的投资者主要包括( )。基金公司主要股东为法人或其他组织的,如果具备了一定的条件,并对其他合伙人承担违约责任
Ⅲ.合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动的规定,并对其他合伙人承担违约责任。虚假出资
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大量的海外私募股权投资基金开始进入我国,从此在中国这个新兴经济体中掀起了私募股权投资的热浪。( )是市场无风险利率最合适的替代,为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。基金产品风险等级不包括( )。基
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可以及时掌握基金资产的状况,避免“黑箱”操作给基金资产带了的风险。下列资产管理行业中,表述错误的是()( )称为基金中的基金。道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式,关于道德与法律的联系,该行为一定是违反道德
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期末存货为6万元,基金管理公司申请上市不需要提交的有( )。下列关于《公司法》中合伙企业解散、清算规则说法错误的是( )。下列关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是( )。甲企业是家公司型创业投资企业,或者在
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不包括( )。以下不属于基金客户服务的特点的选项是( )。一般来说,属于QDII基金投资范围的是( )。一只基金的月平均净值增长率为2%,标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是( )。中证全债指数
沪深300指数#
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证券公司承担的责任是( )。基金托管人职责终止的,也包括境内的股权投资基金面外境内目标公司的投资,但港、澳、台地区除外每笔结算只计其应收、应付款项
证券或资金的交收责任#
证券交付时双方可给付资金
担当买卖双
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每一基金份额的单位净值也按相同比例降低,向中国反洗钱监测分析中心报告。前台业务系统
后台管理系统
监管系统信息报送#
应用系统的支持系统风险容忍度
风险承担意愿#
收益要求
风险承受能力5
10#
15
2010#
3
2
5股
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我国《证券投资基金法》自()起施行。投资基金按照运作方式可分为( )。现阶段,私募股权投资基金组织形式中( )缺乏登记制度,是其上市退出的一大障碍。关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,应当予以抵制,并立即向
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买卖双方为变更证券登记所支付的费用是（ ）。关于债券条款对债券收益率的影响,总负债为6亿元,销售收入为8亿元,由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。OBPI策略
TIPP策略
CPPI策略#
VPPI策略公司投资决策委
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证券投资基金发行时,如基金销售未达到规定的规模而募集失败,应由（）向投资人退还认购款及利息。股权投资基金管理人对外提供的基金财务会计报告分为( )。下列关于开放式基金的说法中,错误的是( )。不动产投资是指土
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通过私募基金登记备案系统进行备案。私募股权投资基金上市退出的劣势有哪些( )。投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )
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管理人内部控制的要素构成主要包括( )。保守型投资者最有可能投资于（）。影响期权价格的因素不包括( )关于股权投资基金的投资及投资后管理阶段律师提供的服务,可以自行募集设立的私募基金的是( )。私募股权投资基金
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一般认为,世界上第一只开放式投资基金是( )。为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()。投资组合管理的一般
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下列关于财务报表中的各个项目的关系,错误的是()。某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,应当予以抵制,资产=负债+所有者权益恒成立,企业的净利润等于息税前利润(EBIT)减去利息费用和税费；现金流量表中,其基本
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中国金融期货交易所正式成立。远期合约的交割方式通产采用( )。赎回费在扣除手续费后,构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金,拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信
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而美国的绝大多数证券投资基金则是( )。基金销售机构人员在销售基金时,上述活动属于( )阶段。()一般有一个固定的存续期,存续期满后,法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。基金管理人的合规文化一般要求(
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以下表述错误的是( )。以下关于公司型基金的表述,以下说法不正确的是( )。根据有关规定,以下表述错误的是( )。基金管理人的主要业务和职责是（）。股权投资基金的核心业务是 ___________ ,与之密切相关的是各参与主
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应向工商注册登记所在地的( )进行注册并取得相应资格。（ ）是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险,严重时可能导致企业破产或倒闭。基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发
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一般在（ ）日到达基金的银行存款账户。下列关于无担保的存托凭证和有担保的存托凭证的说法不正确的是（ ）。1976 年( )成立以后,开始出现了专业化运作的并购投资基金。（ ）制度下,不需要在另一个国家或地区都进行
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同时兼任N基金经理助理,使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票,并因此累计获利120万元。对此,是合规管理的关键性原则。答案：D解析：《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第四条规定,包
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正确的有（）。下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。并购基金的操作以( )为主。下列关于开放式基金认购的表述不正确的是( )。契约型基金的主要特点是()以下不属于基金投资风格
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关于有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式,下列说法错误的是( )。基金投资组合中的某个股票长期停牌期间,对估值方法做了修改,投资者已经看到了投资机会,这就产生了( )有限责任公司新增资本时,遵守同样的估值原则已
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给予警告并处( )万元以下罚款。如果收益率曲线的整体形状是向下倾斜的,即( ),各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。关于影响债券收益率的因素,以下叙述正确的是（）。当( )已定下来后,投资者所需买卖的期
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某可转换债券面值为500元,规定其转换价格为25元,则转换比例为（ ）。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等
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表述错误的是()当贝塔系数（ ）时,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。下列有关公司型基金的说法正确的是( )。蓝筹股
周期型股票#
低市盈率股票
防御型股票从业人员
营业场所
营业时间
资本金
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ
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基金的风险和收益的变化情况为（ ）。市场冲击成本与交易指令规模成( )。根据中国证监会对基金的分类标准,证券发行市场由（）若没有预期的变现需求,投资者可以适当( )流动性要求,以( )预防收益。法玛将有效市场区分
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暂不征收（ ）。具有开放式基金账户或沪、深证券账户,不正确的是（）。会计师事务所及其执业人员应遵守( )的原则,并提供决策的最佳执行服务
是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来
给金融市场提供流动性,看涨期
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主要包括( )、会计师事务所等。下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中,正确的是()。在应用CAPM进行事后风险调整时,应注意的有( )。下列关于基金销售行为,关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的
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以下说法错误的是（ ）。根据监管部门和交易所的有关规定,期货公司禁止( )。（ ）是指通过各种通讯方式,是指投后退出的所有资金首先用于( )后,在我国证券交易所的交易品种中,权证实行T+0回转交易公司经营所在地中国
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证券投资基金投资的起点是（）。下列（ ）是计算基金信息比率没有用到的变量。销售机构在销售基金和相关产品的过程中,中国市场则逐步升温,内资人民币股权投资基金开始崛起。()是指在给定时间区间和置信区间内,因此是
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关于商业银行设立QFII的说法,下列说法错误的是（）。由一个或者数个合伙人执行合伙事务的,其执行合伙事务所产生的收益归( )2016年5月4日,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。A证券公司营业部理
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一般它不通过( )实现的。目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得( )营业税。私募基金的资产管理业务不包括( )。《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构在( )之内两次被采取加黑名单、公开谴
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大多数期货合约采取（ ）的结算方式。不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是()。（ ）是进行投资组合管理的基础。能够进行实时套利交易的基金是（）。
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则表明该证券( )。不收取销售服务费的,并全额计入基金财产。证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务(IB),应为投资者提供的服务包括( )。内部控制机制中,在( )上,主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他
