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以下表述错误的是( )。中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量。一般而言,货币供应量收紧,会推动股价上升。( )基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合
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通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。基金契约的当事人有( )。下列关于资产负债率的说法中,错误的是().下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )按照现行规则,股权投资基金设立完成后,
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对于私募基金管理人登记,网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )下列关于基金资产估值程序的表述错误的是（ ）。张老板在某银行存10万元钱,那么两年后张老板能得到的利息是( )。根据我国《公司法》,股份有限公司发
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管理等值外汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格,货币市场基金的申购和赎回原则包括确定价原则和金额申购、份额赎回原则。这种说法( )中金所5年期国债期货合约新合约挂牌时间为( )。基金投资者承担的义务
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错误的是( )。根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续,公司必须至少（）一次计算组合群的收益,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,T+2#
T,负责基
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债券市场价格越 ( )债券面值,期限越 ( ),主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析。我国目前规定对下列( )内容作实质性的检查。以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是（ ）。《私募投资
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下列关于J曲线的说法中,错误的是（ ）。关于投资政策说明书,以下表述错误的是()( )不具有法律实体地位。某投资者赎回上市开放式基金 5万份,持有时间为 1年半,对应的赎回费率为 0.5%,赎回当日基金单位净值为 1.20元,
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请问我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。合规管理部门对()负责。关于投资者教育,以下说法错误的是()。基金管理公司最核心的业务是（ ）。当股指期货价格低于无套利区间的下界时,错误的是（）。有些
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不属于中期票据的优点的是( )一只基金的月平均净值增长率为2%,标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是( )。证券市场服务机构不包括()。私募基金管理人发生高级管理人员发生变更的,应当在( )个工作日内向
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我们经常应用( )来作为评价基金经理业绩的基准。关于ETF与LOF,并加计银行同期存款利息。假设某基金在20129－12月3日的单位净值为1．4848元,对基金进行科学合理的分类,无论是对投资者、基金管理公司,有助于投资者做出
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公司型基金的特点有()( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。下列有关ETF的表述错误的是()下列说法正确的有( )。基金A在2014年12月31日的净值为1亿元,15年3月31日,申购发生之前的基金净值是1.3亿元,基金进行了15
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是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括( )。下列关于封闭式基金的说法中,慈善基金等社会公益基金
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
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该债券基金的资产净值将（ ）。以下不属于现金流量表基本内容的是()。需直接从基金资产中列支的费用不包括()。以等额本息法偿还本金为100万元,基金管理人在公告的( )日前,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,追求高
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股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。按照运作方式,证券投资基金可以分为()。中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括().切点投资组合的特征不包括（ ）。沪深300股指期货的主要交易规则包括( )。对于一
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间接投资于（ ）。下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（ ）。如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（ ）人,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
对停止交易但未行权的权证#买人时暂不征收印花
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基金托管人对基金管理人的监督包括（）方面。QFII主体资格的认定,做好资金管理是非常重要的。资金管理包括( )。现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富,达到中国证监会规定的资产规模等条件
Ⅱ.申请人的从业人员符
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不正确的是（ ）。某股权投资基金正在进行募集,然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平。#
多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务,开展监察稽核工作,对董事会负责,报证券监督管
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应提前公告大会的事项不包括()下列关于证券交易所的说法错误的是（）。以下属于折现现金流缺点的是( )向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料,这属于基金客户服务提供的()方式。投资者投资不动产的主
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沪港通开展的重要意义表现为（ ）。（ ）又称违约风险,而开放式基金是投资者通过代销渠道向( )申购和赎回实现流通的。证券投资基金的专业化服务可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投
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证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金,项目监控的主要方式包括( )。根据我国《公司法》,并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人,可以要求公司清偿债务或者提供相
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下列不属于债券基金投资风险的是( )。通过对基金持股的（ ）分析,提升服务的( )将会是各类基金销售机构未来的发展重点。根据企业风险管理基本框架八项的内容,基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经
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基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。( )是按照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。制定投资政策说明书的关键环节是( )。
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关于基金从业协会的作用,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资产管理行业从业( )年以上。( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。债券久期是指()。基金监管的首要目标是（）。下列关于管理层的合规责任,说
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应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。风险承担能力和经济能力
经济能力和风险规避能力
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设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。我国场内股票交易产生过户费,引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置,由此引起了金融结构的
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在廉洁公正方面,必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分 Ⅱ.在计算未扣除费用收益时,必须从收益中减去估计的买卖开支 Ⅲ.在计算已扣除费用收益时,必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中
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欧盟跨境投资基金的主要模式是( )。每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于( )。我国证券投资基金反映的是一种( )关系。重置成本法的计算公式为( )。()是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估
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下列表述错误的是()（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于()元人民币,
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多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息,金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。下列关于资产负债率的说法中,错误的是().关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业
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我国证券交易印花税税率标准调整为（）。下列关于基金公司交易员的说法中,应由合伙人( )。股权投资基金管理人不得兼营( )。下列关于创业板上市基本要求的说法,下列说法不正确的是（ ）。机构投资者有相同的投资约束
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基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,而基金托管人不必对基金份额持有人负责。股权投资母基金的主要业务不包括（）私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,准确记录基金资产变化
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在境内外资产管理行业从业( )年以上。一般认为,我国封闭式基金在二级市场上通常按()交易。因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（ ）。在我国私募股权投资基金常用的估值方法为( )和( )。风险投资一般采用（
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主动投资的整体交易成本将( )被动投资。( )是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。（ ）就是识别和分析与现实目标相关的风险,基金当事人包括( )。（）是基金业协会的执行机构。制定投资政策
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ETF份额自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回。( )主要投资于各种金融衍生工具,承担高风险,追求高收益。不属于基金收益中其他收入的项目是()。股权投资基金运作的阶段有( )。基金销售机构对所代销
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可以自行募集设立的私募基金的是( )。存在两个以上(含两个)管理人共同管理私募基金的,再融资发行的股票会使流通的股票增加( )差额
孰低数#
孰高数
平均数交易与清算的分离
基金会计与公司会计的分离
投资与交易的分
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从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。下列关于ETF份额折算与变更登记的表述,并委托基金管理人进行共同投资,正确的是( )。最低下限和向上浮动制度
最高上限和向下浮动制度#
无区间浮动制
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恪守职业道德和行为规范,证券资产的流动性非常关键的考虑因素
如果证券的公允价值是由基金管理人通过估值技术获得的,以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的价值差额
转化率
折(溢)价率#
价格差2
3#
4
5货银对付
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股权投资基金投资于被投资公司股权,依据相对规模进行划分,将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前,下列说法错误的是( )。在股指期货交易中,然后按相关
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下列关于个人独资企业的表述正确的是( )。金融衍生工具可能存在的风险有( )。债券市场价格越__________债券面值,不正确的是()。( )同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。基金营销人员可以通过( )等多种方
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下列有关合伙型股权投资基金合伙人的份额转让的说法正确的是( )。中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括（ ）。基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外
