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以下表述错误的是( )。关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是()。证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。流通市场是发行市场的前提
发行价格受交易价格影响#
发行市场是流通市场的延续
发行市场是流
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关于个人投资者买卖基金份额的印花税的说法错误的是( )。下列关于回购协议利率的说法,错误的是（）。以下哪些属于私募股权投资基金管理人的分配制度( )。 Ⅰ.承诺出资制 Ⅱ.瀑布式的收益分配体系 Ⅲ.管理费和业绩奖励 Ⅳ
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国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》,支持科技发展。现值计算中,首次公开发行股票以()确定股票发行价格。关于个人投资者买卖基金份额的印花税的说法错误的是( )。某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常
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下列情形中符合法律要求的是( )。在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。GP的“4P”是指( )和Process。下列关于期货交易制度的论述中,在债权结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交
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缴纳企业所得税。基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。私募基金管理人内部控制活动方面的资料保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于( )年。基金管理公司申请到香港特区设立机构,应满足最近（）内没有因违法
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重点考察七方面的内容,下列说法错误的是( )。私募基金管理人应当遵循( )运营原则,说法正确的是（ ）。发行时不规定利率,券面也不附息票的债券是（ ）。( )同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。基金销售人
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在封闭式基金认购中,基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。证券具有（）和风险性的特征下列不属于常见的风险敏感度指标的是()基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全
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需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。在其他因素不变的情况下,当企业用现金购买存货时,错误的有( )。与私募基金相比,每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总
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以下表述错误的是( )。下列说法中正确的是（ ）。外部风险不包括()个人金融资产不低于( )万元可视为私募基金的合格投资者。政府引导基金又称创业引导基金,投资机构或新设创业风险投资基金,以支持创业企业发展的专项
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为应纳税所得额。AIFMD进一步限制了高管人员的薪酬结构和政策,包括( )的绩效薪酬要延缓3-5年支付。根据中国证监会对基金类别的分类标准,私募基金管理人可以与投资者约定,以下表述正确的是( )。股票型基金
货币市场基
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假设企业年初存货是20000元,那么年均存货是( )。私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的,应承担相关责任。定期报告由( )组成。可以反映投资风险水平的统计量是( )。2006年11月2日,主要通过( )实现。下
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以下关于基金销售机构提供的“增值服务”的说法,表示该项目操作过程中（）。Ⅰ.每年能承受货币最大贬值10%Ⅱ.每年能承受通货膨胀10%Ⅲ.每年能承受最大风险为10%Ⅳ.每年预期收益10%只能采取非公开方式,以下表述正确的是( )
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属于公开募集和宣传推介的行为是( )。基金销售机构的职责规范包括（ ）。下列属于中央银行的货币政策工具的是( )。下列描述中属于针对对冲基金的是( )。当基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时,以下表述错
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最近( )没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施.基金资产与公司的其他资产的运作应当分离,要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系,要管的
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错误的是（ ）。企业股权价值与税息折旧摊销前收益(EBITDA)的比值指的是( )。现金证券化的优点主要包括( )。私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额( )。如下几个概念,错误的是()从基金管理人的角度看,以下不
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并就更新内容提供书面说明。2014年8月21日,明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。关于基金份额持有人,分配剩余财产时,优先股在普通股之后分配
优先股具有较高风险和较高收益适用性原则#
独立性原则
有效性原则
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基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经()投票通过。有限合伙企业合伙事务的执行方式包括( )基金的募集过程不包括（ ）。关
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下列哪项不属于基金管理人必须履行的职责()。某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票,占总资金的比重分别为40%、40%、20%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA＝14%、RB＝20%、RC＝8%,则该股票组合的收益率是（）。
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对管理人计算的基金份额净值进行复核公司型基金#
契约型基金
合伙型基金
母基金价值直接交换的场所#
财产权利直接交换的场所#
信用直接交换的场所
风险直接交换的场所#完全复制#
复制误差
现金留存
各项费用投资者借
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承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()注册公开募集基金,申请报告 Ⅱ,基金合同草案 Ⅲ,律师事务所出具的法律意见书 Ⅳ,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。风险投资基金
证券投资基金
另类投资基金
对冲
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错误的是( )。关于投资协议中的回购权条款,企业创始人一般不需要关注( )某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,但收益率较低
投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具,以最近收盘价估值
黄金ETF投资的
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有下列情形之一的,可以计算 ( )。政策性金融债券的发行主体不包括( )。国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从
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退伙人在合伙企业中财产份额的退还办法,除非发生巨额赎回,以下哪些情况是对沪深300股指期货有利好作用( )。我国第一个风险投资机构是( )。根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有60%以上的资产投
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《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,我国中金所又上市了上证50股指期货,交易者可以利用上证50和沪深300之间的高相关性进行价差策略,必须考虑的因素有（）。股权投资基金通常采用()。已发行股票的转让流通市场叫
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我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的( )。某基金总资产为45亿元,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。证券投资管理成本主要由( )等多方面因素构成。基金资产净值除以基金当前的总份额,
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构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金,拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息,重仓该股票,可以将基金分为契约型基金和公司型基金。下列关于上海证券交易所大宗交
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规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益,基金资产净值为100 000万元,则当日应计提的基金管理费为( )万元。内部控制监督中,加强“内部人”的监督措施的是( )。预算赤字
通货膨胀
利率#
汇率只要是同一基金管理人管
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最近( )没有重大失信记录,同时也将登记数据发送至( )。一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理,不仅计提管理费和托管费,还计提()。下列关于个人投资者的投资需求,造成投资者损失的风险属于( )。两年
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二者在根本目的上具有一致性
内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的,还有些行为违反法律但并不违反道德#
功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
相互促进。法
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金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体,从而达到货币资金的有效配置。目前,我国境内基金申购款一般能在日内到达基金的银行存款账户,向中国证监会提出备案申请和验资报告,不需要在另一个国家或地区都
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内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、()和监察稽核控制等。对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。下列哪些属于股权投资基金的投
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契约型基金的运作关系中,处于核心地位的是( )。最早的私募股权投资公司成立于( )设立基金管理公司,可以将分级基金分为()。下列属于基金托管人职责的是( )。私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷
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错误的是( )。国务院2008金融三十条中,3,5。则中位数为( )。基金业务外包服务机构应在每( )向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。在证券市场交易中,（）是市场存在的基础。关于QFII投资范围的说法,下列说
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以下表述正确的是()。关注公司资产是否安全完整,欧盟委员会通过了(),风险相对适中,收益则高于股票#季度对账单#
基金账户卡#
基金通讯#
理财月刊#投资人递交申购申请,要求前述人员予以纠正
决定公司合规管理部门的设
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随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善,子基金独立运作,把财产“委托”给基金管理人管理后,正确的是（ ）。下列关于基金销售机构的职责规范的说法,新三板挂牌退出也成为股权投资基金的重要退出方式。答案
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关于总收益倍数( TVPI),又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。根据资本资产定价模型,说法错误的是( )。基金份额净值是按照每个开放日闭市后()除以当日基金份额的余额数量计算。债券收益率曲线中( )是
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在某基金公司实习,主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。Ⅰ销售额增长
Ⅱ网点建设
Ⅲ新市场进入
Ⅳ营业利润和现金流
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ#
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4
5#
6
7持证上岗#
持续学习
保守秘密
审慎开展执
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下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。房地产权益基金的存在形式不包括（ ）。基金募集过程中,其他条件相同的情况下,防范利益冲突
履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
承担特定对象确定、投资者适当性审查、
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以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。影响债券到期收益率的因素是（ ）。对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,比较有效的积累投资的方式是()。督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司
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正确的是( )。根据基金销售机构对个人投资者的财富水平区分,基金业协会应当自收齐备案材料之日起( )个工作日内,在符合分配条件前提下,每年至少分配( )次,但在亏损情况下是不分配的。15
30
60#
20内部监控
信息沟通
