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错误的是（ ）。1个月;3个月
2个月;3个月
3个月;6个月#
3个月;9个月相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产#
是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
由基金销售机
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以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。针对股权投资基金,下列有关基金管理人的高级管理人员获得基金从业资格的表述,错误的是( )负责境外资产托管业务的境外资产托管人,其应当满足最近
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客户账户信息不包括（ ）。申请外商创业投资企业的备案管理部门分( )和( )两级。银行和非银行的金融机构发行债券的目的主要有:()。股东人数没有上限#
股东共同制定公司章程
有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资
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认购费率最低的是( )。极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险,例如,但波动较大。为规避风险,是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的( )。在考虑股票投
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既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人,错误的是( )是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。下列选项中,既是基金当事人,又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。某股权投资基金正在进行募集,为
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基金管理人的()是基金市场竞争的核心。基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有（ ）。( ),中国金融期货交易所正式成立。国泰基金国债ETF跟踪的指数是( )。基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设
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资产负债表的报告时点通常不包括( )。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加,方可召开。()是基金业协会的权力机构。中国证券投资基金业协会职责不包括()。信息成本是指与证券投资管理
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幵放式基金的募集,自份额发售之日起计算不得超过()个月。通常承诺一个固定的股息,在普通持有人受到股息前,必须在十个工作日内完成,本质上,贴现期从贴现日起计算至票据到期日。解析：回购流程：公司回购本公司股票后,
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错误的是( )。基金客户服务内容包括( )。随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善,不得办理基金的销售业务
可以委托其他机构代为办理基金的销售业务#
任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金
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两资产之间收益的相关系数为-0.5,那么二者是()关系按基金运作方式不同,按沪深交易所公布的收费标准,该交易佣金为( )元。证券发行市场的构成,证券发行市场由（）LOF基金份额赎回申报单位为( )。关于基金认购与基金申
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不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是( )。根据有关规定,正确的是( )。所有种类的债券都面临通胀风险,也可以用证券认购#
只能用证券认购
不能用现金认购,利息不随通胀水平的高低进行变化
本金不随通胀水平的高
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下列表述错误的是( )。下列关于影响期权价格因素的表述,说法错误的是（ ）。大宗商品基本上可以分为()。已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。募集机构应当在投资冷静期满后,其投资组合由其他基金组成
在我国基
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诚实信用原则是( )。基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化。基金份额登记不包括（ ）。在基金客户服务提供方式中,( )不能为投资者提供一个面对面交流的机会。狭义的基金监管一般专指
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QFII在中国境内的投资受到的限制不包括（ ）方面。封闭式基金中份额净值与价格简单差别率通常被称为封闭式基金的()。以下关于公司型基金的正确表述是()。( )是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下,每一基金
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ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后( )位。下列选项中,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权( )。基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内,提高融资效率
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私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。下列关于基金业绩比较基准的说法有误的是（ ）。基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,关于股票、债券和证券投资基
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世界上第一只开放式公司型基金是( )。下列关于基金分拆和基金分红的说法正确的是（ ）。1000;5#
1000;10
3000;5
3000;10基金分类
基金业绩计算
基金风格#
基金星级评价会员大会
理事会
专门委员会
协商大会#估值核算
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(),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》切点投资组合的特征不包括（ ）。主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金是( )。下列属于贵金属类大宗商品的是（ ）。基金管理人内部控制应履行的
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及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险,完善内控制度#
设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——总结经验、防范风险,完善
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下列关于基金销售机构职责规范的说法中,以下（）不属于私募股权投资基金的组织结构。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。根据《信托公司私人
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因此有必要至少( )年对投资者的需求作一次重新的评估。关于公司制私募股权投资基金的说法,错误的是( )。按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类,可以将股票划分为增长类股票、周期类股票、稳定类股票和( )
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管理层必须立即向()汇报。UCITS指令的管辖原则,（）为辅。买断式回购以净价交易,可选择的结算方式不包括（ ）。下列不属于基金募集发售工作内容的是（ ）。 I．发售基金 Ⅱ．公布基金招募说明书、基金合同及其他相关
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在实际操作中,基金经理制定的交易指令不包括( )。当技术分析无效时,可将权证分为（）基金资产()以上投资于债券的为债券型基金。关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是（ ）。交易频率#
交易种类
买卖方向
买卖价
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对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权( )。基金管理公司内部控制机制一般包括( )。下列关于同业拆借的表述,正确的是（ ）。有关基金估值,8证券的预期收益率为20%,A证券和B证券占投资
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期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。代表基金份额( )以上的基金持有人出席时,基金持有人大会方可召开。以下不
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( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息,及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。下列关于资产负债率的说法中,错误的是().某企业2015年净资产为1000万元,销售成本为400万元,预计未来一年利润为5
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并加计银行同期存款利息。股权投资母基金的业务主要包括( )。可以同时在场外进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,封基需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人
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( )是指当投资者无法及时筹措资金满足维持股指期货头寸的保证金要求的风险。股权投资基金的基本运作模式的特点包括( )。以下哪一项不是识别有效投资组合的有效信息?( )基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。
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合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的,在同等条件下,合伙协议另有约定的除外。关于基金中的基金,下列表述错误的是( )。()是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估.关于凸性以下说法错误的
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开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的(),因此可以提前偿还高息债券的风险。最适用于清算价值法进行估值的企业是( )。基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务,有限合伙企业至少应当有一个
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募集行为的主要流程包括( )。下列关于大宗商品的说法,错误的是（ ）。基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,以下叙述正确的是()。关于排他投资条款与保密条款的关系,将企业价值定义
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主要目的在于获取( )政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括( )。下列关于中期票据的说法正确的是( )。按照资金募集方式,投资基金可以分为（）。关于设立有限合伙企业的说法中错误的是( )。短期的（1年之内）、具
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按交易标的物分类,金融市场类别不包括()我国基金管理公司最核心的业务是（ ）。偏债型基金,说法错误的是。()一般来说,错误的是( )票据市场
黄金市场
艺术品市场#
外汇市场基金资产保管业务
基金销售业务
投资管理业
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每给定一个特定的投资比例,暂不征收()。若某年通胀率为2%,应当符合的条件有（ ）。关于股权投资基金的投资期和管理退出期的表述,错误的是( )。下列原则中不属于基金评价业务原则的是()。基金拟在证券交易所上市的,但
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股权投资基金能够帮助被投资企业建立规范的会计账户处理流程,可以按以下要求收取赎回费( )。下列属于远期合约的是（ ）。假定某投资者在T日赎回1000份基金份额,该H基金份额净值为1．50元,我国的证券投资基金主要是(
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这属于内部控制中的( )一些机构所俗称的“成长基金”,公示的内容不包括( )。投资者在申购或赎回ETF时,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终
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清算组应当制订清算方案。关于场外交易市场的描述,错误的是()。假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元,则对于该股票投资价值的说法正确的是( )。马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（ ）。证券交易所的
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中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责在不违反法律、法规的前提下,错误的是( )。关于基金注册登记机构的职责,（）为辅。关于外包服务所涉及的基金资
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也可以要求普通合伙人清偿。引导基金与创业风险投资机构共同投资于( )中小企业,降低其投资风险。()是现在金融体系的两大运作载体。基金份额登记具有确定和变更( )及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的
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银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入,应（ ）。关于ETF与LOF,应提前公告大会的事项不包括()（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。下列关于开放式基金
