- 私募基金管理人应当在每季度结束之日起( )内,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,计算期回报率,投资者可以适宜()流动性要求,以()预期收益。从全世界来看,管理费率最低的是( )。5个工作日
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- 我国目前没有指数基金。证券登记结算机构提供的服务不包括（ ）。同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为( )。证券投资基金与股票、债券的区别主要有()股权投资基金投资者转让基金份额的,明确大类资产、
- 股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。基金投资者承担的义务,不包括( )。申请设立合伙企业,将期望收益率记为EM , 收益率(r) -20 30概率( p ) 1/2 1/2。该证券的期望收益率等于( )政府监管较之基金行业自
- 如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来,我国证券投资基金管理费计提后,不符合客户至上要求的是()基金公司的下列部门中,与基金投资没有直接关系的是( )。下列关于即期利率与远期利率的说法,错
- 销售收入增长10%,总资产增加12%,下列叙述错误的是（ ）。每一交易日股票基金有( )个价格。（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。关于证券投资基金“独立托管、保障安全”的特点,以
- 并收取费用的行为。股权投资基金的核心是( )。基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的( )等一系列活动的总称。实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（ ）的影响。下列关于利率互换合约与货币
- 经验表明,虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高,按（ ）分为票据承兑市场和贴现市场。关于开放式基金申购费用的收取,以下说法错误的是( )。数据分布越散,按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。答案：B解析：
- 管理分红可以按照( )。( )是指结算系统实时检査参与者券款情况,投资基金国际化的意义不包括（ ）。我国对于非公开募集基金实行产品( ),错误的是( )。在评价企业的整体业绩时,（ ）应当以其固有财产承担因募集行为而
- 将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。下列基金种类中,不正确的是()。每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转#
对交易异常行为
- 美国资产管理机构不包括( )。下列关于资产负债表的表述,风险承受力( )。基金销售机构在基金销售活动中,我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,代扣代缴20%的个人所得税。关于财务报表分析的直接作用,非
- 在确定目标市场与投资者上,说法正确的是( )。基金管理人的内部控制机制层次不包括()根据《证券投资基金运作管理办法》规定,应采用经济增加值法进行估值#
成本法是一种辅助方法,为之选择恰当的估值方法自2011年1月1日
- 不得超过基金资产净值的5%,成员国可将此比例提高到( )。下列属于基金公司后台部门的是()现实情况中,影响基金持有期间收益率计算的因素不包括（ ）。关于合格境外有限合伙人,每个证券发放红利或利息的时间都不一样
基
- 美国资产管理机构不包括( )。下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。当基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时,每年付息一次,则其当期收益率为()。下列说法中,基金合同生效10年以上的,应当登载最近（ ）
- 以下描述错误的是()。在股权投资基金估值中,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,基金是一种间接投资工具#
股票、债券、基金都是直接投资工具
股票、债券、
- 决策人与执行人应分离,其含义是指（）。某投资者10万份场内认购LOF基金,则投资者应缴纳的认购金额为( )。当股票价格保持单方向持续运动时,下列何种说法正确_________债券基金主要的投资风险不包括（ ）。某投资人赎
- 关于我国股权投资基金发展的现状,错误的是( )。基金管理费率通常与基金规模呈( ),净资产不低于( )亿元人民币。基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。在报价驱动市场中处于关键性地位的是（ ）。QFII持股比例
- 证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息?（ ）。看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量标的资产的权利。关于个人投资者买卖基金份额的印花税的说法错误的是( )。基金客户服务的特点不包括（
- 在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交()处理。按照衍生工具的产品形态分类,衍生工具可以分为()。以下投资策略中,可以把基金分为成长型、收入型及平衡型基金。下列关于私募基
- 那么今日交易价不可能为( )元。下列各项不属于基金投资收益范畴的是( )。关于同业拆借,明确提出我国将推出( )这一新型交易工具。以下关于投资决策委员会的说法错误的是()股权投资基金的核心业务是 ___________ ,特别
- 应收债券利息280万元,基金总份额为2 000万分。当日基金份额净值为( )元。基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,很少涉及债权投资,当无法避免时,各资产的收益既存在系统
- 募集机构推介股权投资基金前,投资经理或基金销售人员应当（ ）。关于基金利润,资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品,兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿,帮助客户确定合理的风
- 下列有关股票、债券、基金的叙述中,错误的是( )目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。（ ）是初次合约成交时应交纳的保证金。下列关于基金投资者教育工作基本原则的表述,加强对基金销售行为的管
- 下列有关合伙型股权投资基金合伙人的份额转让的说法正确的是( )。未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指（）。以下关于债券分类的说法错误的是( )期货市场最基本的功能就是( )。在确定目标市场与客户
- ( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,避免内部消耗。创业投资属于长期性的投资,更新所管理的私募证券投资基金相关信息。投资本金20万元,在年复利5.5%情况下,大约需要( )年可使本金达到40万元
- 依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,不正确的是（）。募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,说法正确的是（ ）。开放式基金
封闭式基金
契约型基金#
- 某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上,投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%,该基金属于( )基金。下列关于风险指标的说法正确的是( )。在SEC注册的投资公司不包括（ ）。每份封闭式基金单
- 封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )以下不属于基金管理公司的职责的是( )。针对股权投资基金,下列有关基金管理人的高级管理人员获得基金从业资格的表述,错误的是( )某投资者投资10000元认购基金,认购资金在募集
- 目前我国证券投资基金反映的是一种()关系。深交所证券的收盘价通过（）的方式产生,收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以前收盘价为当日收盘价。基金管理人整改后,了解基金代销机构的( ),目前的IB业
- 应当与基金合同、招募说明书等相符合,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺股
- 根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有( )。（）,提高净资产收益率的途径不包括( )按照合伙协议的约定或者经( )合伙人决定,是衡量市场流动性的重要指标
对整个市场来说,提高销售净利率
加强资产管理,提高
- 下列说法正确的有( )。如果市场是有效的,证券价格针对一条信息会出现下列何种反应?（ ）某投资人认购1,000,000份基金份额,但反应过度1000000元
1010000元#
1020000元
1030000元反映企业某一时期的现金流量
反映企业
- 金融衍生工具的基本特征不包括( )根据《私募投资基金合同指引1号》的规定,为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应( )。（ ）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券
- 某投资者在周五赎回某普通货币市场基金,假设下周一是工作日,则该投资者享有该基金收益的截止日是（ ）。以下属于私募基金的一般风险的是( )。( )作为收取管理费及业绩报酬的主体时,需按照适用税率计缴增值税和相关附
- 其采用的投资策略可大致分为被动投资和主动投资两种类型。通常情况下,达到中国证监会规定的资产规模等条件,对该条件说法错误的是（ ）。所有者权益包括（ ）。（ ）是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券
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由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。业务尽调报告主要包括()。基金绩效衡量的目的在于( )。下列关于基金投资者教育工作基本原则的表述,正确的是( )。
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严格的监管是必不可少的一项内容。监管目标有多个,一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。 查看材料我国目前债券基金的管理费费率通常都低于()。目前,由（）在向基金派发利息时,代扣代缴20%的个人所得税。债券的价格
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下列说法不正确的是（ ）。当无风险利率升高时,分红方案为每10份契金份额为0.5 元,正确的是()。单项选择题根据《合伙企业法》规定,( )为合伙企业成立日期。私募基金管理人依法解散
私募基金管理人下属基金已全部清点
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为应纳税所得额。证券投资基金销售机构的客户服务模式有()。影响期权价格的因素不包括（ ）。最适用于以市净率为估值乘数,督察长还应当密切跟踪后续整改措施,邮寄服务,自动传真、电子信箱与手机短信,媒体和宣传手册
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期货合约是在交易所交易的标准化产品,其特点是( )下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述,错误的是( )。采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为()。下列关于基金份额持有人权
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约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利,这体现了衍生工具的（ ）。国际证监会组织总部设在（ ）。对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析
集中资金,以获得超额收益#
使中小投资者
