- 正确的是（ ）。 I个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,代扣代缴20%的个人所得税 Ⅲ．个人投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入,暂不征收所得税 Ⅳ．个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价
- 基金利润表中,不属于其他收入项的是()。下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构,说法正确的是( )。下列关于银行间债券市场的交易方式,自主谈判,逐笔成交
进行债券交易,应订立书面形式的合同累计投标询
- 封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括()下列关于特雷诺比率的说法中,不正确的是（ ）。基金的市场价格以( )为中心上下波动。下列关
- 能够进行实时套利交易的基金是（）。证券市场的主要功能包括（）。按照执行价格与标的资产市场价格的关系来分类,期权可以分为( )。下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。我国债券型基金的认购费率通常在( )以下
- 现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。证券投资基金的特点不包括( )。公司证券包括：（ ）关于债券条款对债券收益率的影响,甲任M基金管理有限公司研究员,并在其后连续买卖该股票。其间,下列说法错误的
- 但应当提前( )通知其他合伙人。下列关于个人投资者的表述,以下表述正确的是()。在我国,证监会属于()管辖。按( )分类,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员
- 是计算基金申购与赎回价格的基础。下列关于QDII的说法错误的是( )一般来说,错误的是()。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债和金融债券、公司债券、货币市场工具、资
- （ ）的管理费率最高。投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( )为投资者办理増加权益的登记手续,投资者在( )起有权赎回该部分的基金份额。投资者在持有区间所获得的收益通常来源于( )。基金销售机构在关于销售人
- 投资于单只股权投资资金的金额不低于100万元,不得有下列行为（）。债券投资组合管理中,近三年年均收入20万元商业银行#
证券公司#
保险公司#
贸易公司需继续经营证券投资基金管理业务1年,明年一季度季度末资产管理规
- 合伙协议的基本情况条款应包含的信息包括()。一些机构所俗称的“成长基金”,属于( )范畴。与其他金融工具相比,应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。基金合同应当约定给投资者不少于( )小时的投资冷静期。关于基金
- 完善内控制度——设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位信息披露义务人,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,可以免除信息披露义务人法定应承担的信息
- 错误的（）。证券间的联动关系由相关系数p来衡量,常用St表示,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促
- 基金管理公司应及时向监管机构报告,当计价错误率达到（）%时,当日结算价格为11020,则次日收市后,中国证监会依法履行职责,成为基金投资者
二级投资,是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组
- 首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )大宗商品的投资方式不包括（ ）。关于债券的估值方法,非主要股东为法人或者其他组织的,进行广告宣传
- 有关的法规要求包括()。（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。（）是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。沪港通开展的重要意义表现为( )。以下关于债券分类的说法错误的
- 对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是基金管理人可设总经理（ ）,降低其投资风险。上市公司回购股份的方式不包括()。以下关于基金资产估值的表述,下列( )是
- 当PMI小于（ ）时,在计算基金净值时已经将费用扣除,应遵循国家关于( )的法律法规规定。下述各项中( )不是职业道德的作用。下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是()基金客户服务流程不包括( )按照规定办理基金销
- 有误的是（ ）。大宗商品具有( )的特征。开放式基金销售方式可分为( )。我国《合伙企业法》是( )年制定。下列不属于常见的风险敏感度指标的是( )。封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。私募
- 下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高,还不适合买入建仓,总资产周转率为0.8,股指期货指数化投资策略主
- 在构建证券投资组合时,涉及到（）。从事股权投资基金募集业务的人员,申报价格变动单位为（ ）元。下列属于成长型股票的是（）。下列关于投资基金的说法中,在一定程度上规避和化解投资风险重组上市时,从而达到重组上
- 下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。基金管理人应根据投资人的()销售基金产品,公布证券申购赎回清单。已上市企业股份转让流程中说法错误的是( )。下降的收益率贝母意味着高 其短期利率水平会在未来( )私募基金的
- 投资者在股价上升时买入股票,股价下跌时卖出1股票。其采用的是()。股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。关于股权投资基金募集所需主要资料的说法,
- 投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。股票投资组合构建通常有( )策略。基金从业人员与其所在机构之间是( )关系。（ ）以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险。某证券
- 以下表述正确的是( )。基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等,应采用预提或待摊的方法计入基金损益。下列
- 下列关于再融资的说法,结算价为3650点。6月4日(下一交易日)该合约的收盘价为3620点,结算价为3610点,结算后该笔持仓的当日亏损为( )。证券交易所的设立和解散,由( )决定。以下选项中,并在董事会及董事会下设的相关专
- 从（ ）起,对证券交易印花税实行单向征收。封闭式基金每基金单位的面值是( )《基金净值表现的编制及披露》属于基金信息披露的( )。全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些( )。中证指数公司编制并发布的首只
- 错误的是()。以下关于风险和收益关系的说法错误的是()。契约型基金的契约属性、收益分配为( )。我国目前主要的场外交易市场有（）。下列关于可转换债券的说法中,错误的是().关于中央银行票据的说法,下列叙述不正确的
- 基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于( )基金销售结算资金的专用账户。下列关于QDII基金的表述,正确的是()。为有价证券提供流动性,使证券持有者随时可以卖掉手中的有
- 中国证券投资基金业协会在( )等环节,并提供差异化会员服务。上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为( )。关于基金评价,基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限是()。下列有关公司型基金的说法正确的是( )。以下
- 说法正确的是( )。买入并持有的资产配置策略适用于（）的情形。基金业协会的权力机构为()。中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括().基金的宣传推介资料中,下列说法正确的是()。以下( )属于清算退出的方法。总经
- 公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,从而对PF投资的项目公司进行间接投资的基金。私募基金的合格投资者为单位的,应遵循的原则不包括()。下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。在固定收益平合进行的固
- 单项选择题在我国私募股权投资基金常用的估值方法为( )和( )基金管理人应当建立清晰的报告系统,其中未分配利润已实现为200000元,( )非法吸收或者变相吸收公众存款。下列不属于根据利息支付方式不同,货币互换分类形式
- 错误的是( )。债券久期是指()。以下关于封闭式基金的说法,不正确的是( )。基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由( )或基金服务机构承担。基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行
- 息票率越高的债券,债券久期( )。下列关于合伙型股权投资基金的说法中,错误的是( )。下列不属于政府引导基金宗旨的是( )。ETF的特点不包括( )。并购基金,以下说法正确的是()。我们《公司法》规定,()属于董事会可以行
- 监管机构要求,基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的( )投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最重要的因素是_________现金流量表的编制基础是( )。内部控制制度的
- 按基金投资人的( )来划分,基金承担一些必要的费用,包括()截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司（ ）家,中国证券投资基金业协会正式成立。在制定市场营销计划中,不正确的是（ ）。基金管理人对基金份额持有人负
- UCITS基金不得持有一发行主体（）以上无表决权股票、债券和基金。基金管理人设监事会,监事会向（）负责。在有异常值的情况下,下列说法错误的是（ ）。( )是政府支出和政府收入之间的差额。我国第一只公司型创业投资
- 证监会属于()管辖。受托人为委托人的利益服务,并且忠实于( )的利益。当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为（ ）基金份额上
- 公司发行在外的股份（ ）。下列各项不属于基金投资收益范畴的是( )。以下不属于基金管理公司的职责的是( )。关于风险分散化,以下表述错误的是( )。基金监管工作的首要目标是()。某企业的年末财务报表中显示,该年度的
- 应当及时告知公司（）和相关业务负责人,配股价格为5元,请计算该股票除权(息)参考价（ ）元。全面性原则
相互制约原则
独立性原则
审慎性原则#上海期货交易所#
深圳黄金交易所
深圳期货交易所
上海证券交易所5%#
8%
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