- 优先股的“优先”主要体现在（ ）。对企业经营参与权的优先
认购新发行股票的优先
公司盈利很多时,其股息高于普通股股利
股息分配和剩余资产清偿的优先#优先股是一种特殊股票,它的优先权主要指：持有人分得公司利润的
- （ ）流动性较好,买卖价差小。大盘蓝筹股#
小盘股
新兴市场股票
绩优蓝筹股买卖价差在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的,大盘蓝筹股流动性较好,买卖价差小；小盘股则反之。成熟市场,如美国市场的股票,流动性较
- 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内容不包括( )。信息管理平台建设
账户管理制度
投资管理能力#
销售人员能力答案：C解析：本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管
- 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。员工自律
各部门主管的检查监督
管理层对人员和业务的监督控制
股东大会的检查、监督和指导#
- 下列哪些属于私募基金的具体募集流程( )。Ⅰ.基金推介
Ⅱ.投资风险揭示
Ⅲ.合格投资有确认
Ⅳ.签署基金合同
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ
Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ#解析：私募基金的具体募集流程包含九个步骤:
- 下列关于证券投资基金特点的说法,不正确的是( )。集中托管、保障安全#
组合投资、分散风险
严格监管、信息透明
利益共享、风险共担证券投资基金的特点有：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险
- 合伙型基金合同中,以下与股权投资业务相关的( )事项的约定为必备内容。Ⅰ.管理方式和管理费
Ⅱ.投资咨询委员会条款
Ⅲ.托管事项
Ⅳ.利润分配及亏损分担
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ#
- 下表列示了对某证券的未来收益率的估计,将期望收益率记为EM,收益率(r)-20301概/2率。(该p证券)1的期/2望收益率等于( )。EM=5#
EM=6
EM=7
EM=4解析：考察期望收益率的计算。收益率-20(%)30,概率1/21/2,期望收益率E(r)
- 关于可转换债券的表述中,正确的个数是()可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券
既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征
可转换债券是一种
- 以下关于开放式基金的描述,正确的是（）。开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户
由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高
开放式基金的非交易过户,是从投资者
- 一般情况下,优先股票的股息率是（ ）的,其持有者的股东权利受到一定限制。随公司盈利变化而变化
浮动
不确定
固定#优先股的股息率是固定的,在优先股发行时就约定了固定的股息率,无论公司的盈利水平如何变化,该股息率
- 普通股股东的义务包括（）。遵守公司章程#
依其所认购的股份和入股方式缴纳股金#
每年定时参加股东大会
审阅公司财务报表的真实性
- 担任合伙型私募股权投资基金企业的有限合伙人必须具备( )的合格投资者。风险识别能力和风险回避能力
风险应对能力和风险承受能力
风险识别能力和风险承受能力#
风险应对能力和风险回避能力
- ( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。基金监管机构#
基金自律组织
基金评价机构
基金份额登记机构答案：A
- 融资融券对于投资者的要求较高,目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月,且持有资金不得低于（）万元人民币。12；50
12；100
18；50#
18；100融资融券对于投资者的要求较高,目前大部分证券公司要求
- 根据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（）内。一个月
二个月
三个月#
四个月
- 从投资角度看,投资基金国际化的意义不包括（ ）。自由地选择投资地域和投资标的
较大幅度地减少非系统性风险#
资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益
把握不同区域的投资机会,最大化基
- ( )不是托管协议的特征。托管协议是要式合同
托管协议是派生合同
托管协议是一种实践合同
托管协议是诺成合同#答案：D
- 单项选择题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为其中包括( )。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便,为
- 《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十七条第六款规定,私募基金财产清算账册及文件的保存,说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存()以上。1年
3年
5年
10年#答案：D
- 以下关于基金资产估值,表述正确的是()。我国封闭式基金每周估值一次
估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值原则#
对有市场交易价格的证券,直接采用市场交易价格估值
海外的基
- （ ）的核心就是买方下达购买指令,卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易。报价驱动
指令驱动#
市价指令
随价指令(P318)指令驱动的核心就是买方下达购买指令,包括购买数量和相应价格,卖方下达
- 关于卖空交易的说法正确的是( )。投资者借入资金购买证券
平仓之前,投资者卖空所得资金可随意使用
投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出#
会缩小投资收益率或损失率解析：A项,保证金交易被称为“融资融券”,融资即
- 下列关于ETF的表述,错误的有( )。正常情况下,套利活动会使套利机会消失
ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排
ETF基金份额是不变的#
ETF可能出现折价交易现象ETF基金份额时可以变化的
- 基金客户服务中,售后服务不包括()。提醒客户及时核对交易确认
定期提供产品净值信息
协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务#
基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户售后服务是指在完成基金投资
- 股指期货市场的避险功能之所以能够实现,是因为( )。股指期货可以消除单只股票特有的风险
股指期货价格与股票指数价格一般呈同方向变动关系#
股指期货采取现金结算交割方式
通过股指期货与股票组合的对冲交易可降低所
- 证券投资基金业在金融体系中的地位和作用不包括（ ）。降低了金融行业的交易成本#
为中小投资者拓宽投资渠道
优化金融结构,促进经济增长
完善金融体系和社会保障体系(P33)证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包
- 假设某基金在20129－12月3日的单位净值为1．4848元,20139－9月1目的单位净值为1．7886元。期间该基金曾于20139－2月28日每份额派发红利0．275元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1．8976元,则该基
- 以下关于速动比率的说法错误的是()速动比率总是不会大于流动比率的
相较于流动比率来说,速动比率对于短期偿债能力的衡量更直观可信
速动比率大于2时,企业才能维持较好的短期偿债能力和财务稳定状况
流动资产的内部转
- 股权投资基金流动性( )。强
不确定
适中
差#解析：股权投资基金的流动性差。
- 《全球另类投资调查》咨询报告指出,全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。私募股权投资
大宗商品
房地产#
对冲基金报告指出,全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是房地产,其次是私募
- 下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。促进全流通
促进交易快捷
保持货币币值稳定#
促进国际化答案：C?解析：《中国人民银行法》第三条规定：“货币政策目标是保持货币币值的稳定,并以此促进经济增
- 某客户在某期货公司开户后存入保证金500万元,在8月1日开仓买进9月沪深300指数期货合约40手,成交价格1200点,同一天该客户卖出平仓20手沪深300指数期货合约,成交价为1215点,当日结算价位1210点,交易保证金比例为15%,手
- 基金管理人应在募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。5
20
10#
7(JP7)基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
- 甲公司2015与2014年相比,销售收入增长10%,净利润珊长8%,总资产增加12%,总负债增加9%。则2015年与2014年相比,下列叙述错误的是( )。总资产周转率降低
销也利润率降低
资产收益率降低
净资产收益率提高#答案：D
- ( )是指基金的份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。开放式基金#
封闭式基金
契约型基金
公司型基金答案：A
- 目标公司的下列情形中,可以作为估值调整机制触发条件的是( )。Ⅰ.未在约定时间前实现IPO
Ⅱ.原大股东失去控股地位
Ⅲ.高管严重违反约定
Ⅳ.实际业绩未达到事先约定的业绩目标
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ#
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 大宗商品衍生工具不包括（ ）。对基金销售行为的规范包括（）。关于基金份额上市交易应当符合法定条件,以下错误的是()。合规独立性最重要的是（ ）。针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同类型的客户群,
- 对于一个含有多种资产的更大的投资组合来说,或者对市场不太熟悉的中小投资者来说,投资于基金可以分享基金管理人在市场信息、投资经验、金融知识和操作技术等方面所拥有的优势,从而尽可能地避免盲目投资带来的失误。
- 最主要的是（ ）限制。基金投资组合中的某个股票长期停牌期间,市场出现了大幅趋势性波动,我国的证券投资基金( )。关于风险指标,以下属于纯粹事前指标的是()。以下基金中,依法办理基金备案,优先股股东先于普通股股东,
