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c是私募股权基金,d是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者,以( )为核心,则二者在第三年年末时的终值相差（ ）元。某基金年度平均收益率为20%,则该基金的特雷诺比率为（ ）。I、Ⅱ
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下列有关股票、债券、基金的叙述中,错误的是( )。金融期货不包括( )。私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等
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通过对杜邦分析体系的分析可知,必须短期内( )。基金销售机构可以开展的业务不包括()。契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过( )人。业务尽调报告主要包括()。按期权买方执行期权的时限分类,提高其利用率和周转率
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说法错误的是（ ）。基金销售业务信息管理平台的前台业务系统可分为( )两种类型。现值与时间成正比关系#现值与终值成比例关系现值是将来货币金额的现在价值在终值一定的情况下,贴现率越低、计算期越少,则复利现值越
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可能对基金持有收益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。关于下行风险和最大回撤说法正确的是()。基金管理人申请私募基金管理人登记的,应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会
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关于开放式基金和封闭式基金的区别,下列说法中正确的是( )。我国股权投资基金业在发展早期以( )为主。中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内做出注册或者不予注册的决定。债券价格与当期收益率的关系中,
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政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于( )的企业。资产管理行业的功能和作用不包括( )。LOF采用指数基金模式,同时,申购和赎回均以现金进行。种子期和起步期#
种子期和成长期
起步期和成熟期
成长期和成熟期给金融市
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股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括( )。用来反映货币市场基金风险的指标不包括()。QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将( )兑换为( ),投资于境内的基金。
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关于政府引导基金,增加创业投资的资本供给
通过参股等形式参与到创业投资基金中通货膨胀联结债券#
结构化债券
可赎回债券
浮动利率债券3#
10
1
5Ⅰ.成本法;
Ⅱ.市场法;
Ⅲ.收入法;
Ⅳ.重置成本法
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、
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排查内部控制制度是否存 在缺陷及实施中是否存在问题,并及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行。更换基金管理人或者基金托管人,拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人,并应当取得基金从业资格。在成熟市场中几
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产业导向或区域导向较强的政府引导基金,通过( )支持创业投资基金发展并引导其投资方向。大多数大宗商品投资者常用的投资方式是（ ）。监事会至少( )召开一次会议。目前,股权投资机构投资产品趋向()。参股
融资担保
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开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的(),为巨额赎回。期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,严格执行股指期货投资者适当性制度,而基金管理人为保障自身利益已
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表述错误的有()。基金N与基金M具有相同的贝塔值,且应当自外商投资创业投资企业营业照签发之日起( )个月内缴清。其余出资应自外商投资创业投资企业营业执照颁发之日起( )年内全部缴清。( )是指证券监管当局按照有关的
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下列说法正确的是?基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不属于托管协议的重要信息的是( )。将基金进行"拆分"、进行"大比例分红"与"投资人利益优先原则"是相违背的。( )3个
12个
6个#
24个基金会计核算以证券投资资
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股权投资基金的参与主体主要包括( )。根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为（ ）。（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时问按确定的价格买人或卖出某项合约标的资产的合约。债券久期是指()。证券登
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是( )的法定义务。关于实时处理交收和批量处理交收说法错误的是( )。目前,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。契约型基金与公司型基金的主要区别有()关于简单收益率与时间加权收益率关系的表
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基金在美国被称为()。若封闭式基金上一年度亏损,基金当年收益可以不弥补亏损而直接进行当年收益分配。有关现金流量表叙述不正确的有（）。不属于股权投资基金投资流程的是( )。共同基金#
单位信托基金
集合投资基金
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是目前市场上最好的理财产品,欲购从速,近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析,“份额有限,欲购从速”的表述不合理
推介短信中,“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
推介短信中,“目前市场上最好
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一般为( )年,利润要进行全额分配。下列关于开放式基金申购费用的说法正确的是( )。下列关于ETF的特点,说法错误的是( )。下列关于基金销售费用的说法中,但申购费率不得超过申购金额的0.5%
基金销售机构通过互联网、电
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LOF基金申请在交易所上市应具备()。某公司刚刚发行3年期贴现债券的面值为1000元,现在市场收益率为10%,则其久期为（）根据基金的分类标准,正确的是( )。基金的募集符合《证券投资基金法》的规定#
募集金额不少于3亿元
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公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立,证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是( )。清算退出的程序是( )。基金管理费率通常与基金规模（ ）。从事私募基金业务,应当遵循( )原则,以下说法错误的是(
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关于货币市场基金的说法,正确的是()。私募股权基金服务的内容涵盖( )。股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。()是投资过程中最重要的环节之一,基金资产（）以上投资于债券的基金为债券基金。货币市场
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债券久期是指()。股权回购的基本运作程序不包括( )。目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。按照（ ）,基金可分为契约型基金与公司型基金。中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )。我国证券投资
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与私募基金相比,公募基金具有的特点是()。可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括()相关系数的大小范围为( )。投资金额要求高
投资者的资格和人数常受到严格限制
可以向社会公众公开发
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关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是()下列关于分级基金的说法,假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%,则其申购手续费为( )长期以来,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。增值服务的特征是( )目前我
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下列机构中,不得办理开放式基金注册登记业务的机构是()。根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于股票的为股票基金。( )结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势,为开放式基金销售开辟
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()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。基金合同特别约定的事项不包括( )。根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,特别是
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货币市场与股票市场的一个主要区别是()。下列关于QDII的说法错误的是( )封闭式基金的募集期限是( )个月。非公开募集基金的募集对象不得超过( )。资产配置的第一步是明确投资目标和限制因素,它通常需要考虑（）。根据
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公司型基金的最高权力机构是()某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后,且转让后基金份额持有人累计不得超过( )人数。证券投资基金的市场营销包含的内容有（）。票据市场是指各种票据进行交易的市场,包括( );特殊
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期货合约的要素包括( )。I.期货品种Ⅱ.交易单位Ⅲ.最小变动单位Ⅳ.最后交易日基金管理人的合规文化一般要求( )。开放式基金份额登记,是指()通过设立和维护基金份额持有人名册,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
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证券投资基金的特点不包括( )。基金资产的所有者()合伙型基金的设立步骤包括( )。（ ）假设认为,证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。我国上海证券交易所和深圳证
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证券价格不仅已经反映了历史价格信息,算法交易可以最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误,但不会避免所有交易错误。正确答案：DD项,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。半强有效市场是指证券
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( )应制定合理的业务规则,基金合同生效(),应当登载从合同生效之日起计算的业绩。1955
1956
1957#
1958基金管理人#
基金托管人
基金持有人
基金销售机构6个月以上不满1年#
1年以上不满10年
10年以上
15年以上答案：A
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QFII合格投资者在上次投资额度获批后( )内不能再次提出增加投资额度的申请。募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,为私募基金办结登记手续。除了基金管理公司,基金
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( )是重要的量化投资策略之一,也是资产定价的一种类型。在中国,渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。()不属于企业风险管理基本框架的要素。指数跟踪方法
单因子模型
多因子模型#
资产定价模型信托制#
公司制
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基金管理公司的督察长直接对()负责。()负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管。基金的利润来源不包括（ ）。中国证监会及相关派出机构
董事会#
股东大会
董事长基金投资人
基金托管人
基金管理人#
基金监管
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特雷诺比率来源于( )理论。某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,但并未向外部泄露相关信息,其行为违反了( )原则。投资者未被收取销售服务费,持有基金 5 个月,收取赎回费
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( )是基金投资运作的基础部门。关于证券投资基金认购的计算,以下公式正确的是()证券投资基金在运作过程中会产生各种各样的费用。从目前来看,下列( )是开放式基金运作过程中最多的一项费用。基金管理人应当组织清算小
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下列选项中,不属于QDII基金投资范围的是( )。基金的会计核算对象不包括（ ）。下列条款中,属于给予发行人额外权力的嵌入条款是( )。下列关于衍生工具的说法,错误的是（ ）。目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )
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下列不属于股票价格指数编制方法的是( )。我国《合伙企业法》生效时间为( )我国法律规定,有限合伙人可以退伙,但退伙通常需要( )合伙人同意。不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制指数的表现的基金是()。某企业
