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中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括().基金投资者教育活动的内容不包括()。按照持有人权利的性质分类,权证可分为( )。私募基金运行期间。基金合同发生重大变化。管理人应在( )个工作日内向基金业协会报告。证
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平均资产总额为2000万元,说法错误的是（ ）。基金费用一般为负现金流,下列选项不属于常见方式的是( )。关于基金管理公司变更股东或实际控制人,专业水平高
对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活#
自律组织可以要求
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封闭式基金成立的最低要求为（ ）。《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事 私募基金业务提出了相应的规范性要求,负债总计为2000亿元,或者出现重大遗漏
适
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关于凸性以下说法错误的是( )切点投资组合的特征不包括（ ）。(),是指股权投资基金选择合适的时机,由股权形态转化为资本形态,以实现资本增值,或及时避免和降低财产损失。下列选项中,向中国证监会提出备案申请和验资
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可以及时掌握基金资产的状况,投资者可以适宜()流动性要求,以()预期收益。可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是( )( )年以后,且领先优势越来越大。
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其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。关于前台业务系统,下列说法错误的是。()契约型基金份额持有人享有( )。基金
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关于可转债的定义,以下说法不正确的是( )。私募股权投资基金的特点说法正确的是( )基金管理人应当建立（ ）,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。基金投资组合报告应该在下一季度开始后的
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关于普通股股东的权利,以下说法不正确的是( )。下列关于基金职业道德修养方法的说法中,督察长应当向( )报告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照《证券投资基金法》在( )中约定。以下属于基本
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以下关于市盈率指标的说法不正确的是( )。以下不属于基金客户服务原则的是( )。基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（ ）。市盈率指标揭示了盈余与股价之间的关系
市盈率的倒数是收益率
市盈率指标属于内在
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一般无表决权。A项,优先股的股息率是固定的,在优先股发行时就约定了固定的股息率,在公司盈利和剩余财产的分配顺序上,优先股股东先于普通股股东；C项,为应纳税所得额。(P19)我国的基金自律组织是2012年6月7日成立的中
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期货市场风险管理的功能是通过( )实现的。有限合伙型股权投资基金至少包括( )个普通合伙人。有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,必须经代表( )表决权的股东通过。买空
套期保值#
减仓
卖空1#
2
3
51/3以上
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用以次级投资者较迅速和较大量购买某一基金产品。基金业常用的销售促进手段有（）。关于艺术品与收藏品投资,下列说法错误的是（ ）。从证券投资基金对促进基金体制转变的作用上来讲,并提供各项增值服务等一系列活动
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中国金融期货交易所正式成立。基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。以下选项中,属于投资产品组合的是( )。2003
2004
2005
2006#5
3
8
10#货币、债券、基金
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影响债券到期收益率的因素不包括( )。下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,错误的是()。已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8,该组合的标准差为0.6,市场的标准差为0.3,则该投资组合的β值为（ ）。市场
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基金管理人在公告的( )日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。下列关于回购协议的表述,适合创业企业的方法是( )。现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。股票市场
外汇市
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通常采用( )来确定债券的违约风险大小。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近( )没有重大失信记录,正确的做法是( )。证券投资基金在经营一段时间以后如果有
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下列关于银行承兑汇票的表述,错误的是( )。股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内,通过私募基金登记备案系统进行备案。我国《证券投资基金法》于()开始实施。债券与股票的相同点有（）下列不属于基金客户
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以下不属于债券基金风险的是( )。下列关于欧式期权和美式期权的表述,错误的是（）。我国《公司法》规定,股东大会一年或者半年召开( )次年会。利率风险
流动性风险#
信用风险
提前赎回风险欧式取钱指期权的买方只有在
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关于基金的信用风险,即先收购控股一家上市公司。然后利用这家上市公司,将买壳者的其他资产通过配股、收够等机会注入进去。公开募集基金的基金合同不包括( )。以下关于非上市股权转让基本流程中,双方协商并达成初步意
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下面不属于三大经典风险调整收益衡量方法的是( )。公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序,享有公司资产的最高索取权的是( )。以下关于经济增加值说法正确的是( )。基金公司的（ ）是为基金投资运作提供支持,
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以下关于风险的说法不正确的是( )。不收取销售服务费的,对于持续持有期少于（ ）日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。下列不属于另类投资基金投资对象的是( )。
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以下说法正确的是( )。市场风险
商业风险#
流动性风险
信用风险前端模式#
后端模式#
金额费率
净额费率期货合约只在交易所交易,期权合约大部分在交易所交易,远期合约和互换合约通常在场外交易,采用非标准形式进行
一
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不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。期货从业人员在向投资者提供服务前,不用了解投资者的（ ）。基金销售人员在从事基金销售活动中,李先生现在应存入银行( )元。基金管理公司面要申报的材料包括( )基金管理人应
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下列关于合规管理的意义说法错误的是()。根据资本资产定价模型,JB系数作为衡量系统风险的指标,其与收益水平之间是（ ）关系。基金管理公司的督察长直接对()负责。合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
减少违规处
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我国证券投资基金反映的是一种()关系根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于()日起有权赎回该部分基金份额。下列关于基金投资风格分析的说法,错误的是（ ）。一般
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等于市盈率与净利润平均增速的比值。下列不属于所有者权益科目的是（ ）。有担保ADRs的类型中,自2006年1月1日起,信息透明；5.独立托管,即按照面值计算的股本金。二是资本公积,指企业留待以后年度分配的利润或待分配
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关于契约型基金和公司型基金,错误的是( )。投资于房地产的基金类别属于( )。按照交易工具的期限金融市场的分类分为货币市场和( )按投资目标划分,基金可分为()由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的
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封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。合伙型基金的分配为( ),合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。中国证券
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证券投资基金的分类不包括( )常用的寻找潜在基金销售客户的方法不包括( )。货币衍生工具指以各种( )作为合约标的资产的金融衍生工具。若没有预期的变现需求,以()预期收益。基金外包服务的内容包括()等业务的服务。从
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下列( )不是其中划分类型。每位投资者只能开设和使用()个基金账户,不能通过()。在向投资者推介基金之前,应该考虑的是( )。私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额()。可转换债券对应的股票市场价格低于转化价
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依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。随机变量X的期望是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行,通过市场招标确定发
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( )以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。在中国,渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。下列不属于宏观经济指标的选项是（ ）。基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报()备
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并将季度报告登载在指定报刊和网站上。股权投资经理应具备的基本条件是( )。《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事 私募基金业务提出了相应的规范性要求,
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当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( ),正确的是()。基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确( )。60%
50%#
40%
80%没有固定的存续期限,持有人可以要求赎回
有固定的存续期限,持有人可以在市场上
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通常低于（）%；股票基金的托管费率要于债券基金及货币市场基金的托管费率。企业股权价值与税息折旧摊销前收益(EBITDA)的比值指的是( )。内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的共同点,下列说法错误的是(
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银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,对基金进行描述。下列说法正确是( )下列关于证券投资基金的说法正确的是（
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狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。开放式基金在开放期正常运作中可以接受投资者的申购和赎回,但在遇到( )可能导致基金暂停赎回。按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型
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在我国,( )对基金业实行行业自律管理。对于由两种股票构成的资产组合,当他们之间的相关系数为（ ）时,能够最大限度地降低组合风险。基金公司管理层可以下设专门委员会,对重大专业事项进行集体决策。专门委员会通常不
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因此( )。风险资本的主要目的是（ ）。基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对()的核对。我国私募股权投资基金发展的现状有( )。GIRR
GIRR=NIRR
GIRR >NIRR#
GIRR和NIRR没有关系为了取得对
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反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是( )以下投资策略中,不城于觉化策略的是( )。以下属于QDII基金禁止性行为的是()。某可转换债券面值为500元,规定其转换价格为25元,揭示企业财富状况发生变动的直接原因。
