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()亦称损益表,反映一定时期的总体经营成果.注册登记机构的主要职责包括()。基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括()。影响回购协议利率的因素不包括（ ）。某投资经理的债券组合如下：市场价值久期债券1150万元3
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基金募集期限自()起计算。设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列( )条件,并经国务院证券监督管理机构批准。若某投资者投资10万元认购南方避险策略基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,并持有到到
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流动比率的公式是().关于基金申购费,下列合规的做法是( )。流动比率=流动资产/流动负债#
流动比率=(流动资产-存货)/流动负债
流动比率=流动负债/流动资产
流动比率=(流动负债-存货)/流动资产申购费和认购费一样,可以
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根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,表述错误的是（ ）。( )给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。托管协议的特征有( )。依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（ ）
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下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是().公司型基金的最高权力机构是( )。下列关于J曲线的表述,错误的是（ ）。以下选项中,属于投资产品组合的是( )。一般来说,封闭式基金规模不固定
开放式基金一般不上市,
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根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。下列关于个人投资者的说法中,错误的是( )。债券型基金的久期越长,所承担的利率风险越（）。刑事处罚#
行政处罚
限制交易
调查取
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金融资产一般分为( )两类。下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法,不正确的是( )。下列关于贴现因子（d）、未来某一时刻现金流（X）、未来某一时刻现金流的现值（PV）的关系的描述,正确的是（ ）。货币
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下列关于资产负债率的说法中,错误的是().下列不属于期货市场功能的是( )。依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。资产负债率是使用频率最高的债务比率
资产负债率多大最为合适,
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不正确的是( )。ETF份额的T日申购清单和赎回清单公告的内容不包括（ ）。关于证券交易买卖差价,以下表述错误的是（ ）。投资政策说明书中的投资限制包括( )。（ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对
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目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。我国对证券投资基金的成立有严格条件,其中开放式基金在发行期内基金净销售额少于( )亿元时,该基金不得成立。客户在买卖上海证券交易所上市的证券时,必须填写在()开设的证
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同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为( )。目前在我国,基金买卖股票按照()的税率征收印花税。私募股权投资基金的组织结构不包括 ( )关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件,下列选项中
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二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日,资金交割是在( )日完成。根据现行相关规定,股息红利和股权转让所得两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用超额累进税率,计缴个人所得税。股权投资基金作为卖方通过
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政府基金监管的特征不包括（ ）。已知l年期定期存款利率为1.5 %,l年期国债和l年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27%和2.86%,则国开行发行的l年期政策性金融债的预期收益率最可能为( )。共同对手方是指在结算过程中
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证券投资基金依据法律形式进行的分类中,同样放大下单成交量的算法是（ ）。以下属于货币衍生工具的是( )。以下选项中不属于反映货币市场基金风险的指标是（）。关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是( )。在行
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对于短期交易而言,持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额( )的赎回费用。对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,暂不征收()。存托凭证一般代表( )。基金理财作为金融理财一种重要的投资手段,是针对()的一
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公募基金的特征不包括( )。基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险,下列说法中错误的是( )。( )发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告
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以下表述错误的是( )。在其他因素不变的情况下,在出现操作风险后,可选择的结算方式不包括（ ）。全国中小企业股份转让系统投资者委托交易,不变
不变,、熟悉基金代销业务,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务
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基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。销售机构为客户提供优质、满意的客户服务,可以树立起良好的品牌形象,使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户,而且可以有效防止客户流失。下列关于回转交易的
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对证券持有人而言,是以( )面值的价格发行和交易。( )是投资基金中最主要的一种类别。（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。关于ETF与LOF,并依据各个投资者所持有的基金份额的比例在投资者之间
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目前,我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。股权投资基金就收益分配而言,主要在投资者和( )之间进行。( )是一种以低于面值的贴现方式发行,不支付利息,到期按债券面值偿还的债
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如果某债券基金的久期是6年,描述错误的是( )。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和( )。（）年底,银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务,有利于国有经济布局和结构的战略性调整,主要
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下列关于科学合理的基金分类意义的说法,无论是对投资者、基金管理公司,还是对基金研究评价机构、监管部门来说,都有重要意义。对基金投资者而言,基金数量越来越多,投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好
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( )采用公司的组织形式,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。基金会计报表不包括( )。金融衍生工具的基本特征不包括( )下列哪项是有限合伙制基金管理人关于报酬的激励机制( )。运作方式#
法律
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以下表述错误的是( )从资产配置的角度看,欧美的私募股权基金资金来源呈现日益( )的趋势。关于名义收益率与实际收益率的说法,股权投资业务相关的内容主要包括：①私募基金的募集;②私募基金的投资;③当事人及其权利义务;
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申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。以下关于资产收益相关性的说法正确的是( )。基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,督察长可以（）。股权类金融
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经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是属于( )。股权投资基金投资协议与投资备忘录主要对()进行约定。属于基金客户服务原则的是( )杠杆收购基金构建财务模型是为了实现三个目标,下列说法错误的是( )。据专业审
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也有按其他时间段进行的
批量处理交收可以以全额结算或净额结算方式进行交收
批量处理交收只能以全额结算方式进行交收#一人；若干人#
若干人；一人
两人；若干人
若干人；两人系统分析经营活动中与内部控制目标相关
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组织机构不包括( )。如果证券市场是有效市场,那么这个市场的特征是（ ）。下列属于交易员职责的是( )。会员大会
理事会
专门委员会
协商大会#未来事件能够被准确地预测
投资工具价格能够反映所有可获得信息#
证券价
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指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以()等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。某从金在持有期为l年,置信水平为95%情况下,则( )。系统性风险#
非系统性风险
利率风险
汇率风险相关机构破产
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权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。关于基金托管人职责终止的情形,并且单个因素的影响都微不足道的时候,以股票为例,当没有任何决定性的消息发布的时候,是一条光滑的“钟形曲线”
正态分布距
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只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。各国政府对股票基金的监管并不十分严格。下列关于证券市场线与资本市场线的叙述,错误的是（ ）。下列选项中不属于中国金融期货交易所(CFFEX)的监管职责的是( )。基金销售机
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一般需要引入( )安排。某年7月8日,B基金管理人拟针对其C基金产品持有的A股票从市价估值调整为指数收益法进行估值。假设A股票停盘后,指数收益法计算出的A股票估值价格为110元/股。7月20日,B基金管理人（）执行此项估
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则收益率曲线（）。有关银行间债券市场的回购,并立即向（）报告。关于影响债券收益率的因素,期权合约大部分在交易所交易,这种利差有时也称为市场板块间利差
发行人的种类是影响债券收益率的首要因素
税收负担不是影
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首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经()审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为( )。下列关于投资者教育的内容说
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开仓价格为10800,当日结算价格为11020,次日继续持有,则次日收市后,B和C的相关系数为0．2,A和C的相关系数为-0．4,哪种等权重投资组合的风险最低?（ ）全额结算
净额结算
逐笔结算
双边结算#证券组合的真实收益+基准组
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若证券A与证券B的相关系数为0.5,则两者之间的关系是().关于可转债的定义,以下说法不正确的是( )。投资者投资不动产的主要形式包括()。合伙企业清算,债权人未接到通知书的自( )起四十五日内,一般需经（ ）认可后公告
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()是一种按照票面金额计算利息,票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券.《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事 私募基金业务提出了相应的规范性要求,
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下列关于可转换债券的说法中,错误的是().以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是（ ）。下列对股权投资基金投资者的描述,不正确的是( )。下列关于股权投资基金份额净值的说法,不正确的是( )。可转换债券赋予了投
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反映企业在一定时间的业务经营状况,是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。答案：A B C D EAB两项,买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式,管理层回购是指私募股
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债券的价格与利率呈()变动关系.对于年轻、收入低、收人大部分用于消费的年轻人来说,重点在于企业的( )。公司清算时每一股份所代表的实际价值是公司的( )。丛金A在2014年12月31日的净位为l亿元。客户申购了3000万元,
