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在宣传推介材料(),基金业协会应当及时( )基金管理人登记。基金信息披露义务人主要包括( )。以下关于ETF具有特点的说法错误的是( )已发行股票的转让流通市场叫做股票的（ ）。按照会计恒等式,资产负债表的基本逻辑关
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某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是()。（）是股票最基本的特征。( )负责基金资产的保管。体现了有效性原则
违反了效率性原则
体现
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关于私募基金的监管,以下描述正确的是()。中国金融期货交易所(CFFEX)风控管理制度包括( )。在基金营销环境中,( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。主要投资于各种国债、金融债及公司债等
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()。关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法,正确的是()下列关于即期利率与远期利率的说法,错误的（）。以下属于管理人内部控制原则的是( )。下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是()根据《证券投资基
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关于守法合规职业道德的要求,又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。“基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务”体现了( )。契约型基金的运作关系中,处于核心地位的是
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下列不属于货币市场工具的是()。下列属于基金投资期限的是( )。基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对()的核对。由一个或者数个合伙人执行合伙事务的,执行事务合伙人应当定期向其他合伙人
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以下表述错误的是()。根据我国《公司法》,有限责任公司股东会会议作出修改公司章程,须经代表()以上表决权的股东通过。投资者基金份额账户由( )建立。基金高效监管的保证不包括（ ）。市场风险即政策风险#
政策风险是
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我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价,除权(息)参考价的计算公式为()。下列关于优先股和普通股的说法错
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中国证监会在()年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。可转换债券的转换价值随股价的升高而()。封闭式基金的募集期限是( )个月。下列不属于构成利润表的项目是（ ）。我国提供基金评价业务的公司不包
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关于下行风险和最大回撤说法正确的是()。同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不可以超过该证券的20%。市场对信息的关注程度和活跃程度越高,拥有有价值信息的投资者所面临的( )越高。最大回撤与投资
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Brison模型将股票型基金的超额收益归因于()、行业与证券选择和交叉效应。代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召
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根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。基金管理人应当建立（ ）,研究部门根据基金契约要求,下列说法不正确的是()。( )不是影响股指期货价格的因素。内部控制情况
股东背景#
经营
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错误的是（ ）。( )是债券价格与到期收益率之间用弯曲程度的表达方式。并购基金的投资运作模式与创业投资基金的区别有( )。基金代销机构受（）的委托,从事基金代销活动。价格变动收益率值
加权平均投资组合收益率
久
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不属于风险应对措施是()。( )是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。证券投资基金一般在( )结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般( )结转损益。风险评估#
风险公担
风险回避
风险接受定向增
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某投资者赎回上市开放式基金 5万份,持有时间为 1年半,对应的赎回费率为 0.5%,赎回当日基金单位净值为 1.20元,以下做法正确的是( )。与基金利润无关的财务指标是( )。契约型封闭式基金最基本的法律文件是()关于开盘价
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某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金,确认的基金份额应于()确认。按基金运作方式不同,可将基金分为()某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基
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以下表述正确的是()。目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司还不可以通过募集基金投资国际市场。偏股型混合基金中股票的配置比例是()。中国金融期货交易所(CFFEX)结算会员为交易会员结算应当根据
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下列关于投资政策说明书的说法,错误的是()。公司型股权投资基金合同的主要内容,不包括( )对于基金交易费,下列说法不正确的是()。基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、
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不属于其他收入项的是()。基金管理人由( )担任。（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。( )是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额
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关于基金职业道德教育和修养,以下描述错误的是()。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的( )。
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持有期限不少于()。经济增加值法的计算公式为( )。募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,契约型基
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错误的说法是( )基金客户服务流程不包括( )从事股权投资基金,托管费率最高的是（ ）。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得；股票的清算价值是公司清
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下列不属于基金合同特别约定事项的是()。下列不属于基金客户服务特点的是( )根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金财产投资的相关税收,由( )承担。（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。投资基金主要
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基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的()。下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。以下关于跟踪误差的说法错误的是()。基金营销人员可以通过( )等多种方式为投资者提供投资咨询建议
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以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是()。根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,( )应制订健全有效的估值政策和程序。基金投资组合公告的披露事项主要包括( )。债券基金
混合型基金
股
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是因为( )。以下属于技术分析方法的是( )。在货币市场工具中,正确的是（ ）。保险公司
信托公司#
农村商业银行
证券公司远期合约
期货合约#
期权合约
互换合约融资
融券#
买断
回购3个月
4个月
6个月
1年#股指期货可
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所承担的利率风险越（）。以下关于监事会的说法错误的是（ ）。为确保基金公司信息系统安全运作,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计#
股权转让原则上通过二级市场公开进行
交易价款原则上应当自合同生
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关于基金估值程序,以下表述错误的是( )。( )是可以通过分散化投资来降低的风险。股指期货交易中面临法律风险的情形是( )。证券投资基金的营销渠道有( )和代销两类渠道。我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额
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股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,推出研究报告,进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。答案：D参考答案AD项,一般而言,信托公司通常代表所有投资者的名义,以自
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如公司合并、分立、解散等需要( )投票表决通过。基金行业协会章程由( )制定,并报国务院证券监督管理机构备案。根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单 位投资者,要求其净资产不低于()万元;对股权投资基金的个人
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关于风险和收益的说法,错误的是( )。下列属于另类投资局限性的是( )。中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查,自受理之H起（ ）内作出批准或者不予批准的决定。有关基金公司交易部职能,负责投资组合
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既是创业投资者,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因,说法错误的是( )。根据基金从业人员行为自律准则要求,是指每个投资项目投后退出的每一笔资
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其主要变化有（）。关于私募基金托管,封闭式基金取代开放式基金成为市场发展的主流
基金行业对外开放程度不断提高#私募基金的托管人可以是基金管理人的股东
私募基金必须由基金托管人托管
除基金合同另有有约定外,私
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首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。以下关于P/B法说法错误的是( )。据专业审慎要求,合格投资者累计不得超过（）。营业收入
投资收益
销售费用
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根据基金销售适用性原则,长期借款为50亿元,应付账款为60亿元,应付票据40亿元。则应计入非流动负债的金额为( )亿元。基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()内解
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基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法,下列说法错误的是( )。股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括的内容有( )。关于保本基金的主要特点,防范利益
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下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中,错误的是( )基
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下列关于股权投资基金份额净值的说法,办理基金备案手续,报送的基本信息不包括()。股权自由现金流量（FCFE）是归属于股东的现金流量,我国的基金会计分期以( )为单位,必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益
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“四位一体”的监管格局不包括()。某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置与国内股票,80%的资产配置于国内债券。为了分散风险,提高收益,该基金会考虑了如下措施,可行的是（ ）。 I将部
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净利润除以所有者权益等于().QFII在中国境内的投资受到的限制不包括（ ）方面。某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利率为8%,那么该债券的现值为（）。假定某投资者打算在3年后获得133100元,年投资
