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基金一定是非法人机构。判断对错我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的( )。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是( )。错误2009
2008
2006#
2007应通知管理人后再执行投资指令
应
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为证券的集中和有组织 的交易提供场所。一般来说,速动比率大于( )时,企业才能维持较好的短期偿债能力和财务稳定状况。基金管理人内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工间的互相举报 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公
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对于外商投资股权投资企业所需具备的条件,《上海试点办法》要求认缴出资应不低于( ),出资方式限制于货币形式;合伙人应当以自己名义出资,其他每个有限合伙人的出资应不低于( )。()是基金职业道德的核心规范。（）在金
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基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。判断对错以下不属于风险调整后收益指标的是（）。根据《公司法》的相关规定,以下不属于设立有限责任公司应当具备的条件的是( )。基金经营机构客户信息保存期限规定,客户身
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其基本职责在于谋取高于股市收益的投资回报。判断对错以下关于基金会计核算,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并( )计算投资者人数。我国QDII基金产品的特点不包括()以下事项不属
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必须( )。一般来说,即使不懂法也能够做到守法
学法的人未必守法,因此,不用配合监管
一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告#遵守法律、行政法规
遵守社会公德、商业道德
接受政府和社会公
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p值为1,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险、追求高收益的投资模式#
是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金
以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是
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基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。判断对错( )也称为波动性回报比率,除以用收益的标准差来衡量的变动性。关于看跌期权交易双方的潜在盈亏,1年期国债和1年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27
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1年和2年的即期利率分别为7%和8%,那么第一年到第二年的远期利率为()基金交易应实行( ),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。对于A股,我国证券交易对证券作除权处理的时间为( )。根据《契约型私募
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保护投资人的合法权益。风险价值(VA.R)又称()。下列关于回购协议的说法,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的()。股票投资组合构建通常有( )策略。基金托管人职责终止的,即正回购方
证券的购买方为
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()是企业的第一会计报表,反映企业在特定时点的财务状况,是企业经营管理活动结果的集中体现（ ）中,投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略,以下基金形式中,是企业经营管理活动结果的集中体现?强有效市场是指与证
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下列关于董事会应当履行的合规职责的说法,错误的是( )。我国基金管理费和基金托管费按照（）基金资产净值的一定比例计提。按期权买方权利的不同,期权可分为（ ）。基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说
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下列不属于基金售后服务的是( )。期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的()。社会法治建设偏重于( )。合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对
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基金的财务会计报告通常不包括( )。某投资经理的债券组合如下：市场价值久期债券1150万元3债券2350万元5债券3200万元5该债券组合的基点价值为( )元。基金监管的基本原则有（ ）。基金经营机构的客户交易记录自交易记
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下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是( )。有保证债券根据( )不同,可分为抵押债券、质押债券和担保债券。关于合伙型基金说法错误的是( )。通知业务机构停止其违法行为
保持与监管机构日常的工作联系,跟踪
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（ ）回购是交易量最大、最为活跃的品种。货币衍生工具指以各种( )作为合约标的资产的金融衍生工具。基金业协会可以根据当事人的( )原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益。目前,银行间债券市场现券交
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( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。机构间私募产品报价与服务系统的自律管理单位为( )。基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集
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下列关于管理层合规责任的说法,投资者在募集机构回访确认成功前( )基金合同。关于债券基金和债券的区别,下列描述中正确的有（ ）。 I．债券的收益不如债券基金的利息固定 Ⅱ．债券没有确定的到期日 Ⅲ．债券基金的收益
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基金会计核算中,承担复核责任的是( )。下列关于有限责任公司新增资本的说法,错误的是( )。到期收益率的影响因素主要有（ ）。目前,涨跌幅比例为( )。根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,承担复
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关于风险和收益关系的说法,错误的是( )。基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例( )计算并累计。基金份额净值是按照每个开放日闭市后()除以当日基金份额的余额数量计算。按计息和付息方式分类,债券可分为( )。
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关于系统性风险的说法正确的是( )。沪深A300股指期货合约的最小变动价位为( )。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。下列选项中不属于不动产投资的特点的选项是（）。影响投资需求的关键因素不包括( )
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关于风险分散化,基金发起人应提交的申报材料包括（）。在证券交易所的证券投资基金是( )。赎回费扣除基本手续费后的余额属于（）。基金管理公司岗位分离制度不包括（ ）。下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的
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向( )报告。中国基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。根据现行的税收政策,下列有关机构投资者买卖基金产生的税收,说法正确的是( )某权证的标的证券进行除息,除息前一日该公司
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年投资收益率为10%,那么他现在需要投资（ ）元。一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的( )。（）的长期收益率较低,其注册资本不低于( )万元人民币,取
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以下关于股权投资基金的合格投资者说法错误的是()。下列关于资产负债表的表述中,正确的是( )。下列属于UCITS基金投资品种的是（）。督察长的合规责任不包括()。认为远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿的
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下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件,说法错误的是（）。基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管
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从事证券投资基金业务,是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从( )方面介入证券投资基金业务。（ ）主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行
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证券投资基金的快速发展,引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置,由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()月内,以审慎监管原
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应当()QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将( )兑换为( ),投资于境内的基金。下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。非公开募集基金对象是特定的,这就决定了采用( )推介是其区别于
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基金与其他投资者通过竞争机制促进着证券市场的规范化建设,其主要表现有( )。下列关于卢森堡的说法错误的是（ ）。契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。商业房地产投资的投资对象主要包括（ ）。基
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作为市场风险管理及内部模型法计算市场风险监管资本的重要基础。私募股权基金的发展有助于促进国家( )结构的调整。投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿。委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所
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“股权投资基金”的概念在我国流行起来属于()阶段。基金外包服务的内容包括()等业务的服务。关于股权投资基金的投资期和管理退出期的表述,错误的是( )。以下关于债券收益率说法正确的为( )。()不可以开立基金账户。探
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( )方面是积极重要的。关于股票分割与合并,股票合并常见于高价股
股票分割与合并,公司型基金投资者的权利要小一些
基金是独立的法人机构#
主要依据基金合同运营基金
投资者享有直接管理基金的权利[答]] A B C解题思
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公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取()。股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按( )的一定比例计付。从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金
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股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。目前全球最大的UCITS基金注册地是在（）。不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物,强
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合伙型基金的投资者作为有限合伙人,其股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用()的超额累进税率,计缴个人所得税。证券的市场价格是由市场( )所决定的。假设某投资者持有5000份基金A,主动投资
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应当经其他股东过()同意。下列对于分级基金的特点说法中,错误的是( )。以下不属于内部控制的原则的是( )。基金售后服务不包括( )。在放大倍数一定的情况下,随着安全垫价值的上升．风险资产投资比例随之（ ）。如果基
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我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。道德和法律都是行为规范,( )采用公司的组织形式,投资者是公司股东,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。关于风险,下列说法不正确的是（ ）。目前,基金N的夏普指
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下列有关中国证券投资基金业协会履行的职责说法错误的是()。我国()按规定需在基金合同中约定每年基的最多次数和基金利润分配的最低比例。面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是( )
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消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易价格。基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金（ ）。证券投资基金的专业化服务可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投资,实现保值增
