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基金管理人内部控制的基本要素不包括( )基金销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则不包括( )。有关我国股权投资基金的行业自律组织,说法正确的是( )。控制环境
风险评估
控制活动
控制结果#可测原则
易入原则
成长
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对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收( )。关于证券投资基金会计核算的特点,以下表述错误的是( )。下列财务报表中,被称为“第一会计报表”的是( )。流转税
消费税
增值税
营业税#基金会计核算
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基金管理公司投资管理人员,不包括()现值计算中,将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为（ ）。 查看材料如果证券a和b之间的相关系数为0.63,证券a与c之间的相关系数为-0.75,则两组之间相关性强弱关系为（ ）
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安全垫放大倍数增加,基金的风险和收益的变化情况为（ ）。为找到和实施最好的营销组合,基金管理公司在营销过程管理中要进行（）。债券通常又称固定收益证券,能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流,以下（）
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基金管理公司岗位分离制度不包括（ ）。股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是( )。交易与清算的分离
基金会计与公司会计的分离
投资与交易的分离
清算
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客户服务人员应站在客户的角度,急客户之所急,不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。将某分级基金定为“债券型分级基金”时,该基金不可能是以下哪类基金()。投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成
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家庭负担越重,则可投资的资源越少,投资者越偏向于（ ）投资策略。下列说法正确的是( )。某投资者购买了A、B、C、D四只基金产品,占总资金的投资比例分别为40%、30%、20%和10%;基金产品的预期收益率分别为15%、10%、5%
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关于中国证券投资基金业协会的职责,表述错误的是( )。目前,我国基金销售的主要渠道有()。投资基金按照法律形式,还可以分为契约型、公司型、( )等形式。制定行业执业标准和业务规范
依法维护会员的合法权益
制定和实
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通常可以用( )的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。风险调整收益衡量方法中,指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有( )。股权投资基金可以分为不同类别,下列不属于分类标准的是( )。下行风险标准
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关于股权投资基金的估值,下列选项不正确的是()。判断企业财务现金流量健康与否,关键要分析（ ）。下列原则中不属于基金评价业务原则的是()。主要是计算出有意愿的买方,在估值日以具有惯常市场活动的交易方式下,购买
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对于一个含有多种资产的更大的投资组合来说,使用( )评估投资组合的风险更合适。对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )。目前,我国证券投资基金托管费按( )的一定比例逐
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欧盟金融市场上运营的所有私篡股权投资基金必须进行托管,托管机构可以是( )。公司增加或减少注册资本时,下列说法错误的是( )期货合约的要素包括（ ）。银行
公证员
律师
以上都正确#有限责任公司新增资本时,股东有权
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关于个人投资者,下列说法错误的是（ ）。《合伙企业法》中关于有限合伙企业的利润分配说法正确的是( )我国对公募基金实行( )。不同机构将个人投资者划分为相同的类别并采用相同的类别界限#
基金销售机构常常对不同类
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《全球另类投资调查》咨询报告指出,（）是最大的大宗商品管理公司,管理的资产规模达到了740亿美元。从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者。下列关于DQII基金的表述,正确的是( )。麦格理集团
高盛公司
布里奇沃特投
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《证券投资基金运作管理办法》属于()。封闭式基金每基金单位的面值是( )证券投资基金在( )被称为共同基金。地方法律法规
部门规章和规范性文件#
国家法律
自律规则1元#
2元
1.01元
不定美国#
英国
中国香港
日本考3;
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股权投资基金的核心业务是 ___________ ,与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排,特别是 ___________ 的设置机制。( )股权投资基金的项目主要的来源有( )。行业因素不包括（ ）。投资规划与投资实施;投资决
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基金监管的原则包括（）。基金宣传推介材料应当( )。夏普比率使用投资组合的平均()除以这个时期收益的标准差。保护投资者利益原则#
法制管理原则#
“三公“原则#
监管与自律并重原则#无需解释投资风险
有选择性地而宣
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以下说法正确的是( )。下列情况中,不得回购本公司股票的是（）。()不属于基金销售结算资金。在终值一定的情况下,贴现率越低、计算期越少,则复利现值越大公司减少注册资本
进行投资#
将股份奖励给本公司职工
与持有本
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投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理,其中重大事项管理不包括( )。伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）股票价格指数编制方法。开放式基金费用的收取上,目前的两种计费方式是()。对所出资企业股东会
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销售机构从事私募基金募集活动应满足的条件有( )。( )年以后,内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金,且领先优势越来越大。采用前端收费模式的股票基金,其认购费率一般不超过( )Ⅰ.在中国证券监督管
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投资者缴纳基金份额认购款项时,此时基金合同成立。投资者赎回 100000 份基金,当日基金净值是 1.025,赎回费率是 0.25%,证券价格针对一条信息会出现下列何种反应?（ ）基金托管协议
基金合同#
基金招募说明书
基金临时
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我国《合伙企业法》生效时间为( )证券组合管理的目标可以简单表述为,在既定的收益水平下所能承担的( )。下列关于投资者教育工作的表述,不正确的是()2007年6月1日#
2008年6月1日
2008年3月1日
2007年3月1日最低风险#
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基金管理人与一般的公司不同,其内部控制的总体目标不包括( )。基金财产由()负责保管。不属于基金托管人职责的内容是（ ）。确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
追求基金公司利润最大化#
保障公司经营运作的
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在证券投资管理中,如果委托方指定了某个集中式的投资对象,并且愿意承担由此带来的风险,但是投资管理人通过专业判断,发现其投资风险远远大于预期收益时,投资管理人应当( )。下列选项中,不属于QDII基金不得从事的行为
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基金投资是资产管理的主要方式之一,它的特点包括( )。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取( )等行政监管措施和行政处罚。下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是().组合投资
专业管理
利益共享
风险共
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下列关于回购协议的表述,错误的是( )。银行间债券市场的组织体系主要包括( )。市场上交易的期权价格所蕴含的波动率是( )。回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖
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根据投资领域不同,股权投资基金可以分为( )如果收益率曲线的整体形状是向下倾斜的,按照市场分割理论( )。债券发行方式。债券的发行方式主要有（）Ⅰ.广义创业投资基金
Ⅱ.并购基金
Ⅲ.不动产基金
Ⅳ.基础设施基金
Ⅴ.定增
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关于切点投资组合的特征,下列表述错误的是( )。基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）。( )是证券投资基金会计核算的责任主体,承担主会计责任。它是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
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下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。以下选项中不属于反映货币市场基金风险的指标是（）。()是财政部代表中央政府发行的债券。某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩
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企业的经济增加值(EVA)是指企业的税后净利润扣除()后的剩余部分。下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。一个公司的总资本是1000万元,其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本,下列关于该公司说法
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下列说法正确的是（ ）。正确#
错误数额
出资方式
缴付期限
使用期限#投资者借人资金购买证券
平仓之前,投资者卖空所得资金可用于其他用途
投资者向证券公司借人一定数量的证券卖出#
会缩小投资收益率或损失率正确答
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()针对直接关系型群体。有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,必须经代表( )表决权的股东通过。下列不属于专业审慎基本要求的是（ ）。缘故法#
介绍法
陌生拜访法
电话约访法1/3以上
2/3以上#
半数以上
全部
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下列属于投资后管理主要内容的是( )。开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。股权投资基金投资后的管理指标主要指( )。股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动#
股权投资基金对所有投资企业进行的项目监
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目前,LOF的交易在()进行。我国第一个风险投资机构是( )。( )是指公开、独立存在的,由不同提供者提供的市场风格指数。指定代销网点
登记结算公司
上海交易所
深圳交易所#中创公司#
IDG
凯雷投资集团
软银集团市场指数
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下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。目前中国私募股权基金的主要来源是( )。《证券投资基金运作管理办法》属于()。企业年金#
公募基金资产管理计划
银行理财产品
集合资产管理计划上市公司及现金富裕
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采用前端收费模式的股票基金,其认购费率一般不超过( )某三年期零息债券面额为1000元,三年期市场利率为5%,那么该债券目标的市场价格为( )元。投资者投资不动产的主要形式包括()。0.5%
1%
1.5%#
3%878
870
872
864#Ⅰ、
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理财期限为6个月,理财期间固定收益为年收益率3．00%。客户小王购买该产品30000元,该投资者连本带利共可获得（ ）元。下列关于 QDII 基金的表述,正确的是( )。根据A公司2016年的财务数据,其总资产为10亿元,总负债为6
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关于利率风险,以下表述正确的是( )。每一交易日股票基金有( )价格。下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法正确的是（）。利率风险不具备隐蔽性
利率风险属于信用风险
利率变动与央行货币政策、通货膨胀预期无关
利率
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受托人为委托人的利益服务,并且忠实于( )的利益。对基金经理人内部治理的监管,坚持()的利益优先的原则。投资者通过将基金( )与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程
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股权类产品的衍生工具不包括（ ）。资产管理的特点不包括( )。股票的特征不包括()。股票指数期货
股票期货
货币期货#
股票期权受托资产主要是货币等金融资产
资产管理包括委托方和受托方
帮助投资者进行投资决策,并
