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下列不属于常见的风险敏感度指标的是( )。下列属于流动资产的是( )。保本基金起源于（ ）。β系数
凸性
风险敞口#
久期
参考短期借款
应付票据
应收账款#
应付账款英国
美国#
荷兰
日本答案：C解析：企业的流动资产主
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合规独立性不包括()普通合伙企业的合伙人( ),经其他合伙人一致同意,可以决议将其除名。根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资。部门独立性
机制
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某投资者通过场外投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1．5%,申购当日基金份额净值为1．025元,则其申购手续费为（ ）元。中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基
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关于公开募集基金,以下描述错误的是( )。公募基金的特征不包括( )。基金分配最普遍的形式是()。公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集#
公开募集基金应当由基金管理人管理,托管人托管
公开募集基金应当经
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( )是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据。货币市场基金,不仅计提管理费和托管费,还计提()。投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投
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下列关于基金销售行为的说法中,错误的是（ ）。尽职调查方法包括( )。( )是我国股权投资基金的监管机构。基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金#
基金销售机构按照
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按照( )的不同,投资基金分为公募基金和私募基金。股权投资基金对于下列哪些问题具有重要作用?( )下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。法律形式
运作方式
资金募集方式#
投资对象解决
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企业的经济增加值(EVA)是指企业的税后净利润扣除()后的剩余部分。交易所一般会对交易者规定最大持仓限额,其目的是( )。组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的( )原则。企业的无形资产
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关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体表现,以下表述错误的是( )。投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的,首次购买金额应不低于( )万元。基金费用不包括( )。使中小投资者能享受到专
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基金管理公司必须以()为基金会计核算主休。基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有( )。甲是基金管理公司 A的基金经理,当 B非公开增发股票时,甲正确的做法是()。所管理的全部基金总休
所管理的不同基金
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对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。( )又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。外部股权转让的程序,可分为六个步骤,其中不包括( )。消费税
房产税
增值税
印花税#理论
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下列关于交易型开放式指数基金的说法中,不正确的是（ ）。( )是市场经济的核心机制。下列关于基金财产保管的基本要求的说法,正确的1有()。以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
本质上是一种指数基金
可以进
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当投资组合完全分期,或只比较投资组合中某一部分资产与适当的市场指数时,( )则更为适用。关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是()。基金与券商签订交易单元租用合同,向券商支付的费用中不包括()。夏普指
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将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为( )。（ ）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,下列说法错误的是( )。补贴
折现#
估算
折旧国际证监会组织（IO
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我国《公司法》规定,股东大会一年或者半年召开( )次年会。ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于()。基金公司监事会履行合规责任不包括()。1#
2
4
没有规定基金资产总值的90%
基金资产净值的90%#
基金资产总值的70
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下列关于价值型股票与成长型股票的表述,错误的是（）。下列属于货币市场基金投资对象的是( )。排他性条款一般会约定一个为期( )的排他期限,投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划,应立即通知目标
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我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有（）。权益类证券本身隐含的风险越高,就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿,这一补偿称为( )。按股票投资风格分类,可把股票分为价值型与成长型两类外国
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( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金试点的当年,我国共建立了( )家基金管理公司。基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会( )。中国证监会
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目前我国保本基金的保本保障机制不包括( )。美国证监会要求投资公司的招募说明书分为( )。投资管理#
销售服务
信息传输
资金归集基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务,约定由基金管理人向保本义务人支付费
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我国证券投资基金反映的是一种()关系对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收()。根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采
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债券的价格与收益率之间是( )关系,但该关系是( )。封闭式证券基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。世界上最早、最有影响的股价指数是( )。负相关,非线性的#
负相关,线性的
正相关,线性的
正相关,非线性的
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下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,说法错误的是( )。基金职业道德修养的内在动力源于()Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
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募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。按期权买方执行期权的时限分类,期权可分为( )下列关于净资产收益率的说法,错误的是（）。为客户代签合同
侵占基金财产
侵占客户资金
利用基金相关的未公开信息进行交易
Ⅰ
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下列各项不属于金融期货交易制度的是（ ）。体现依法监管原则的行为包括( )股东自由现金流贴现模型计算的现值是（ ）。盯市制度
连续交易制度#
对冲平仓制度
保证金制度Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有
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根据《证券投资基金法》和( )有关规定,B基金管理人拟针对其C基金产品持有的A股票从市价估值调整为指数收益法进行估值。假设A股票停盘后,A股票发行人也未发生影响股票价格的重大事件,B基金管理人针对该股票估值进行了
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下列关于收益率曲线特点的描述,错误的是（ ）。我国的政府基金监管机构是( )。从事私募基金业务,应当遵循( )原则,维护投资者合法权益.不得损害国家利益和社会公共利益。短期收益率一般比长期收益率更富有变化性
收益
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假设业务发生前速动比率为1.5,当企业现金偿还应付账款若干后,将会导致流动比率（）速动比率（）。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。公开募集基金的基金管理人
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以下股权投资基金的类型中,不是按照组织形式划分的是( )。下列选项中,错误的是( )。合伙型基金
创业投资基金#
契约型基金
公司型基金参与未持有基础资产的卖空交易
除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金
从
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目前,我国国债采取定期滚动发行制度,对( )年的关键期限国债每季度至少各发行1次。私人股权包括的种类有( )。未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,( )非法吸收或者变相吸收公众存款。1、5、10
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我国相关法律法规规定,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份,应当在不可修改的介质上保存( )年。下列基金销售人员的行为,合理的是()下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（ ）。25
3
15#
5对基金产品
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,不包括的内容为( )。关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是()。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（ ）。对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
对基金销
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职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有（ ）更强的特征。关于看跌期权交易双方的潜在盈亏,下列说法正确的是( )。参与股指期货交易的投资者维护自身权益的途径有( )。规范性#
强制性
连续性
具体性卖方
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以下各项中( )不属于场内证券交易清算与交收的原则。在全国中小企业股份转让系统中,投资者委托的类型可以分为( )。（）是指货币随着时间的推移而发生的增值,所以即使两笔金额相等的资金,如果发生在不同的时期,其实际
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依据所承担的责任与作用的不同,可将基金市场的参与主体分为( )。以下属于商业银行申请基金销售机构应该具备的条件是( )。（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。基金当事人#
基金市场服务机构#
监管和自
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基金收入主要来源不包括()。基金销售机构的职责规范包括()。我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起( )个月内。股利收益
存款利息收入
债券利息收入
证券价格波动率#委托基金管理人开立基金销售
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金融期货不包括( )。我国基金监管的目标,也体现为()的立法宗旨。QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。货币期货
利率期货
汇率期货#
股票期货《证券投资基金
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在廉洁公正方面,基金从业人员应当做到（ ）。承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()下列关于资产负债表的表述中,正确的是( )。不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂#
应当与所在机构签订正式的劳动
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广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书,相关条件的表述错误的是( )
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我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（ ）。按( )分类,期权可分为看涨期权和看跌期权两种。全行间市场资金清算查询资金到账情况,及时通知( )基金业绩表现异常出色,创历史新高
基金产品和业务创新继续发展
互联网金
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有限合伙人不得以( )出资。关于有效投资组合,以下说法错误的是（ ）。基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,报告材料包括()。货币
劳务#
知识产权
土地使用权投资者在不同有效投资组
