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下列对股权投资基金投资者的描述,不正确的是( )。不属于衍生工具的特点的是（）。( )是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。基金的出资人
基金产
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股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入( )。审批制要对基金进行实质性的检查,这里的实质性的检查指的是( )。私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案
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关于基金的下行风险,以下表述错误的是（ ）。看涨期权在执行时,标的资产的价格越高、执行价格越低,看涨期权的价格( )。目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是( )。基金的下行风险越大,基金的保本能力越差
下行风
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基金投资是资产管理的主要方式之一,它的特点包括( )。从( )而言FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。以下属于投资概念的描述,错误的是()组合投资
专
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下列关于资产负债率的说法,错误的是( )。职业道德的作用不包括（ ）。关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是( )。资产负债率是使用频率最高的债务比率
资产负债率多大最为合适,是难以精确计算
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内部控制的基本要素不包括（ ）。合伙企业登记事项发生变更的,执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起 ( )内,向企业登记机关申请办理变更登记。下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法,
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( )是指一方主管机构未经他方主管机构的请求,主动提供给他方主管机构。下列关于有保证证券的说法,不正确的是（ ）。( )反映一定时期的总体经营成果,揭示企业财务状况发生变动的直接原因。自发性协助#
相互提供信息
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沪深300股指期货的主要交易规则包括( )。被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的( )。主要通过投资于创业投资基金,市场基本达到饱和,但产品更加标准化,公司的利润可能达到高峰。由于行业竞争激烈,边际利率逐渐降低,
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监管机构要求,基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的( )( )不是影响股指期货价格的主要因素。基金的存款利息收人计提方式为（ ）。岗位教育#
舆论教育
自我修养
岗前教育宏
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下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后（）工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。我国的政府基金监管机构是( )。对抵押品进行限定
倾向于对流动性高、容易变现抵
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中国证券投资基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值方法不包括（ ）。以下各项不属于投资风险的是( )。下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系,说法正确的有()。指数收益法
可比公司
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()是一种按照票面金额计算利息,票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券.申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有（ ）。以下选项关于委托指令种类的说法错误的是（）。零息债券
固定利率债券#
公债
国债Ⅰ
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投资人投资5万元认购某开基,认购资金在募集期间产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元,则其认购份额为( )极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险,例如,不具备下折条款的分级基金A类
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私募基金管理人发生临时重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,下列不属于临时重大事项的是()。根据马科维茨的投资组合理论,在识别有效组合时,不需要考虑的是( )。在SEC注册的投资公司不包括（
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远期利率和即期利率的区别在于( )。合伙型基金的参与主体主要为( )关于适度监管原则,错误的说法是( )付息频率不同
计息日起点不同#
计息期限不同
计息方式不同
考点：即期利率和远期利率Ⅰ.普通合伙人
Ⅱ.有限合伙人
Ⅲ
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债券的价格与收益率之间是( )关系,但该关系是( )。一般地,货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )%的销售服务费,用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。根据投资目标不同,可以将基金分为()。负相关,非
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关于基金职业道德教育和修养,以下描述错误的是()。假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币,年均应收账款为10亿元人民币,则其应收账款周转天数为（ ）天。( )也称权益报酬率。基金职业道德教育和修养是从被动接
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公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括宣告破产。
答案：D答案解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会,协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。可转换
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关于公司型基金,下列表述错误的是( )。假设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示,那么以下说法正确的是( )。（ ）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。在我国,公司法人实体可采取有限责任公司或股份
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货币市场基金的投资对象包括()对于基金管理公司的重大事项的报备,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。基金管理人进行合规检查的
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QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着( )两条主线进行。我国目前主要的场外交易市场有（）。基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响
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下列关于合伙型股权投资基金的说法中,错误的是( )。以下关于封闭式基金和开放式基金区别的说法中正确的是( )。CAPM模型的基本假设不包括( )。合伙型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向中国证券
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道德和法律的区别不包括( )。封闭式基金的利润分配,每年不得少于()次。按交易方式分类,下列是银行间债券市场的交易品种,但不是交易所债券市场交易品种的是( )。功能互补#
表现形式不同
调整范围不同
调整手段不同一#
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政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织有权监管,体 现了政府监管的( )特征。根据《基金法》规定,基金财产应当用于的投资范围是()( )是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易
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以下属于商业银行申请基金销售机构应该具备的条件是( )。封闭式基金份额上市交易应符合规定条件,下列()不是必要条件。（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。资本充足率符合规定#
最近两年内没有受到行
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说法错误的是（）。当PMI大于（ ）时,说明经济在发展,说明经济在衰退。对大多数投资者而言,风险承受力( )。资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
管理公司的起始资本不能低于12．5万欧元
管理资产超过2．5
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中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,将其所取得与他方主管机构有关的信息,主动提供给他方主管机构。中小投资者通过基金投资可以以很小的资金投资一篮子股票或债券,主要原因是( )。2#
3
5
10自发性协
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预期风险收益较高的分级基金的子份额称为（ ）。以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是()。下列关于利率互换与货币互换说法正确的是（ ）。A类份额；B类份额#
B类份额；A类份额
C类份额；A类份额
D类份额；B类
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商业房地产投资的投资对象主要包括（ ）。我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在( )登记成为基金管理人。我国证券业收入的主要组成部分是（ ）。写字楼、零售房地产#
酒店
工业用地
养老地产中国证监会
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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知( ),并及时向( )报告。关于基金财产,以下描述错误的是( )。夏普指数考虑的是总风险,而特瑞诺指数考虑的是_________。基金托管人;中国证监会
基金管
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公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为( )。投资组合管理者决定在某组合中增加一种证券,下列4种不同相关系数的证券可供选择,哪种证券能够使得新组合风险分散化的水平达到最高?( )。下列关于封闭式基金交易的表
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应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任
Ⅲ.合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动的规定,对其承担违约责任提供了法律依据。同时该法第六十五条规定:‘有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按
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根据募集方式不同,可以将基金分为( )。在契约型基金形式下,基金的直接参与主体是( )。股票风险的内涵是指（ ）。主动型基金和被动型基金
开放式基金和封闭式基金
公司型基金和契约型基金
公募基金和私募基金#投资者
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对稳健型投资者的投资特点描述正确的是( )基金投资活动中的核心环节是（）。( )是在给定投资组合所面临的风险的条件下,计算期回报率,并同时与该投资组合实际实现的回报率相比较。追求投资高收益同时能承担较大的风险
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下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（ ）。代表基金份额( )以上的基金持有人出席时,基金持有人大会方可召开。（ ）流动性较好,买卖价差小。投资目标与范围
时期选择
基金风险水平
基金管理人资历#15%
50%
51%
30%
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按基金投资人的( )来划分,可分为保守型、稳健型和积极型。为了增强基金管理人的风险防范能力,保护（ ）的利益,（ ）应当依法建立风险准备金制度。基金募集过程中,应当至少包括以下3个类型：保守型、稳健型、积极型。
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( )主要以控股方式投资于稳定成长期的企业。这些企业通常可以提供连续三年以上的反映盈利能力或潜力的财务报表,通过企业内部重组和行业整合来帮助被收购企业确立市场地位。公司型股权投资基金设立,应( )。一般来说,
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股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是()。股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括的内容有( )。以下关于基金管理公司的表述中错误的是()。公司组织形式
公司
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募集机构在( )内进行的回访确认无效。公司型股权投资基金的增资或减资(注册资本及资本公积的调整),需履行公司的内部决策程序有( )。（ ）通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。投资观察期
投资静默期
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以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中,错误的是( )。非系统性风险,强化投资风险管理,提高风险管理水平
基金从业人员应该合理分析、判
