-
关于国有股权非上市转让的特殊要求,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分
-
外部风险不包括()关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,以下表述错误的是( )。2013年9月6日,首批 ( )正式在中国金融期货交易所推出。法律法规风险
经济风险
社会风险
操作风险#决定终止基金合同
决定更换基金
-
( )是目前全球最大的UCITS基金注册地。股权投资基金主要的服务机构不包括( )。根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。美国
卢森堡#
英国
法国基金托管机构
基金业协会#
基金销售
-
在基金营销环境中,( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。在企业发展的不同阶段,基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和( )。下列对股权投资基金服务机构的描述,正确的是( )。微观环境#
-
下列说法错误的是( )中国证监会工作人员依法履行职责,包括委托方和受托方
从管理方式来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产答案：D正确答案：A解析：中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者
-
基金的日常监管由（）来具体实施。关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的( )。中国证监会基金部#
证监局#
证券
-
每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于()。( )是实施内部控制的基础。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括( )。10个小时
20个小时#
30个小时
40个小时内部环境#
内部监督
风险评
-
市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的 ( )。收益率固定不变,投资者面临（ ）。关于我国证券交易所,实行自律管理的法人
证券交易所作为进行证券交易的场所,其本身不持有证券,但
-
从事股权投资基金募集业务的人员,需遵守法律、行政法规和（）的自律规则,恪守职业道德和行为规范。合伙企业不能清偿到期债务的,债权人可以依法向( )提出破产清算申请,也可以要求普通合伙人清偿。基金管理公司应当按
-
某投资者投资10000元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,在交易所进行基金份额交易,此类题型经常会出现这样的题目,某投资者投资1万元认购基金,假设管理人规定的认购费率为1%,则其可得
-
应该做到( )。目前,但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确
基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告
基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,
-
私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行。更换基金管理人或者基金托管人,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的
-
( )主要用于发送简洁、明了的文字信息。基金行业要健康发展,必须以( )为本。就客户利益优先的要求而言,下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中,不正确的是（ ）。电话服务中心
自动传真
电子信箱
短信通知#客户
-
下列各类基金在基金募集注册时,不适用简易程序的有( )以下不属于我国基金监管的原则有( )。基金年度报告应经()以上独立董事签字同意。跨境ETF
分级基金
QDⅡ基金#
发起式基金监管的连续性和有效性原则
监管与自律并重
-
关于历史模拟法,下列说法错误的是( )。基金设立的步骤有( )。股权投资基金的参与主体主要包括( )。历史模拟法依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值#
由于历史模拟法是以发生过的数据为依据的,投资者容易接
-
关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中,错误的是( )下列关于无担保的存托凭证和有担保的存托凭证的说法不正确的是（ ）。上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。股权投资基
-
期货合约的要素包括（ ）。根据基金投资对象的不同,基金可以划分为( )。下列属于合格投资者类型的有()。Ⅰ 期货品种
Ⅱ 交易单位
Ⅲ 最小变动单位
Ⅳ 最后交易日
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ#股票基金#
货币市场基
-
私募股权投资基金中会计师的机会在于( )。某投资人投资10万元认购某开放式基金,该笔认购产生利息50元,对应认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其可得到的认购份额为()。我国首只ETF——上证50ETF采用的是( )。组建时
-
同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的,可以申请成为普通会员。董事会
监事会
中国证监会及相关派出机构#
股东大会流动性是股票最基本的特征,它是指股票可以依法自由地进行交易的特征
收益性是指持有股票可以为
-
下列关于股票基金和股票的区别,说法正确的是( )。以下关于优先权条款表述正确的是( )投资于具有发展潜力的股票,股票基金净值的计算每天只进行一次,因此每一交易日股票基金只有一个价格#Ⅰ、目标企业发行新股时,作为老
-
普通附息债券的凸性( )。人民币合格境外机构投资者,简称为（）。股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况,并密切关注企业出现( )问题。大于0#
小于0
等于0
等于1QFII
QDII
RQFII#
RQDII财
-
根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法是（ ）。合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的,在同等条件下,其他合伙人有( );但是,在每个时间点上平均下单的算法,旨在使市场影响最小化的同时提
-
关于交易型开放式指数基金,以下说法不正确的是( )。( )不是企业的流动资产。在目前我国债券市场的质押式回购中,（ ）回购是交易量最大、最为活跃的品种。在证券交易所外进行交易#
本质上是一种指数基金
可以进行套利
-
指数构造中所包含的债券数量越多,则指数化债券投资组合中( )。注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列（ ）文件。基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的(
-
目前,LOF的交易在（）进行。( )指的是债券的平均到期时间,度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。下列关于基金机构投资者的说法错误的是()深圳交易所#
登记结算公司
上海交易所
指定代销网点凸性
麦考利
-
企业风险管理基本框架中,（）是其他所有风险管理要素的基础。下列不属于金融市场构成要素的是( )。基金募集失败时,基金管理人在募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。事项识别
目
-
并得到有效执行
财务状况良好,运作规范稳定
有安全高效的清算、交割系统#
有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系股权投资基金的管理人通常参与基金投资收益的分配。一般情况下,其潜在的收益可能
-
关于基金宣传推介材料,说法正确的是（）。关于开放式基金和封闭式基金的区别,下列说法中正确的是( )。全国中小企业股份转让系统投资者委托交易,可以分为( )。可以预测基金的投资业绩
可以登载单位的推荐性文字
可以
-
下列不属于基金合同包含的重要信息的是()。目前,股权投资机构投资产品趋向()。关于基金业协会为外包机构办理的备案手续,下列说法不正确的是()。基金投资运作安排方面的信息
基金份额发售安排方面的信息
基金合同一般
-
盈余公积120万元,股本100万元,营业收入80万元,子基金独立运作
具有简化管理、降低成本的特点
具有强大的扩张功能
是指以其他证券投资基金为投资对象的基金#(P232)与股票、债券等金融工具有所不同,是指多个基金共用一
-
关于全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法,下列表述中正确的是( )。直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。以下关于开放式基金利润分配错误的是( )。假如直接的
-
目前,我国银行间市场债券结算业务类型不包括( )。基金管理公司在股权出让或受让方面,有关的法规要求包括()。经合组织在2005年发表了( ),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。现券业务
买断式回购业务
-
根据基金销售机构对个人投资者的财富水平的区分,下列哪类个人投资者财富水平最高?（ ）我国《合伙企业法》生效时间为( )(),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》私募基金
富裕投资者
高净值投资者#
零
-
( )是一种以低于面值的贴现方式发行,不支付利息,到期按债券面值偿还的债券。基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。ETF份额申
-
单选题：( )不是契约型基金与公司型基金的主要区别。在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。基金业协会的最高权力机构为()法律主体资格不同
投资者的地位不同
基金的营运依据不同
投资
-
假设业务发生前速动比率为1.5,当企业现金偿还应付账款若干后,将会导致流动比率（）速动比率（）。不同类型的股票基金所面临的风险不同,( )往往是投资回报的来源,是投资组合需要主动暴露的风险。下列关于股权投资基金
-
根据基金销售适用性原则,应对()做出评价。我们《公司法》规定,()属于董事会可以行使的职权。股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动,上述活动属于( )阶段。基金投资
-
当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。关于私募股权投资基金投资流程以下说法错误的是( )。某基金总资产60亿元,总负债10亿元,发行在外的基金份额为40亿
-
Brinson方法较为直观、易理解,下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（ ）。基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )个月。负责基金发起设立与经营管理专业性机
-
每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于()。经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA,其中,C是()。基金产品风险评价应当根据的因素不包括()。10个小时
20个小时#
30个小时
40个小时加权
