- 保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作,这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了( )。因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的,基金托管
- ( A)是正当竞争的前提,( )是正当竞争的基础。依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有的特点不包括( )。当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则最大损失为（ ）。公平竞争、合
- 关于交易所的交易时间,反映基金的操作策略,如果一只股票基金的年周转率为（）,由交易所安排盈利能力,用利润率衡量
盈利能力,用资产周转率衡量
营运能力,用资产周转率衡量
财务杠杆,用权益乘数衡量
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ#
Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅳ
Ⅱ.
- 我国场内股票交易产生的过户费,其最终收取机构是( )。下列关于银行间债券市场的交易方式,表述不正确的是()在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产,关于其可行投资组合集,说法错误的是( )。证券交易所
中国证
- 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是( )。以下不属于证券投资基金特点有（）。市场上交易的期权价格所蕴含的波动率是( )。应通知管理人后再执行投资指令
应报告中国证监会并按其要求处理
- 下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有( )。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和( )。基金募集信息披露监管包括()。又称反稀释条款
是一种用来保证股权投资基金权益的约定
目的是确保
- 下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（ ）。基金公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资产管理行业从业( )年以上。契约型基金合同中股权投资业务相关内容不包括( )。夏普比率是对
- 商业票据的特点不包括( )（ ）。基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回,投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。面额较大
利率较低,通常比
- 我国本土私募股权投资基金势力( )。下列关于衍生工具的说法,错误的是（ ）。以下不属于基金客户服务原则的是( )。弱小#
强大
适中
不确定远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具#
- 应根据( )原则制定业务外包实施规划,确定外包活动范围。依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行査处#
依法办理非公开募集
- 基金的估值方法必须( )。下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。基金管理公司最核心的业务是（ ）。保持一致性#
可以随意变化
保持公开性#
任何情况都不能变化资产负债率
权益乘数和负债权益比
利息倍数
资产收益率
- 关于两种资产收益率相关系数的取值范围,以下表述正确的是()。公司减少注册资本,回购自己股票的,必须短期内()。如果股指期货合约临近到期日,股指期货价格与股票现货价格出现超过交易成本的价差时,交易者会通过( )使二
- 私募股权投资的盈利过程中,优化企业管理最大限度地提升企业价值属于( )。以下关于单利和复利的说法,错误的选项是（ ）。关于投资决策委员会,以下表述错误的是( )。价值提升阶段#
价值放大阶段
价值发现阶段
价值持有
- 基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经( )进行审核。基金管理人每日向交易所提供的申购、赎回清单,()。下列关于封闭式基金,错误的是()中国证监会#
中国银监会
- 中国金融期货交易所(CFFEX)风控管理制度包括( )。如果某债券基金的久期为4年,市场利率由5%上升到6%,则该债券基金的资产净值约（ ）。LOF的申购、赎回采用( )原则。持仓限额制度#
保证金制度#
强行平仓制度#
集合竞价
- 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为5%。假设赎回当日基金单位净值为1．025元,则其可得净赎回金额为（ ）元。我国《证券法》规定,公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的
- 内部控制的基本要素不包括( )。下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误的是( )下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。外部监控#
内部监控
信息沟通
控制活动开放式基金的认购程序包括认购和确认
开放式基
- ( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。投资者的风险承受能力取决于投资者的境况,不包括（ ）。（ ）是包含对通货膨胀补偿的利率。政府
中央银行
金融机构#
居民资产负债状况
现金流人情况
投资期限
投资者风
- 银行间市场交易最活跃的利率衍生产品是( )。增值服务目的不包括()在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标（）。Ⅰ、经营指标Ⅱ、管理指标Ⅲ、财务指标Ⅳ、市场信息追踪指标国债
利率互换#
债券远期
远期利率协议使被
- ( )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。基金合同所包含的重要信息不包括()。在每日(),基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,从而为确定应该如
- 基金管理人不得免收持有期低于()年的投资人的后端申购(认购)费用。下列各项指标中,可用于分析企业长期偿债能力的是( )。《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务()。1
2
3#
5营运效率比率
流动比率
资产负债率#
- 基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。目前,我国除允许()可以投资于其他基金外,其他类型的基金不得以基金为投资对象。在账户信息管理方面,基金销售机构的主要职责不
- ( )应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,而夏普比率则对全部风险进行了衡量。这种说法（）。中国证券投资基金业协会#
中国证券业协会
中国证券监督管理委员会
中国银
- 专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是（）万元。下列关于有保证债券的说法,错误的是()。关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,下列说法不正确的是()。5000万
4000万
2000万
3000万#有保
- 下列属于基金巨额赎回的是（ ）。在考虑股票投资战略时,可以在资产配置、( )、个股选择过程三个层面,分别考虑消极、积极和最积极的投资策略。为使得基金合同生效,有关QDII基金首次募集应符合的条件的说法,正确的有（
- 作为基金份额持有人,代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。基金监管机构可以依法行使的监管权包括( )。Ⅰ、检查权 Ⅱ、行政处罚权 Ⅲ、行政处分权 Ⅳ、禁止权()是指基金托管人依据相关法律法规,对基金管理
- 投资于房地产的基金类别属于( )。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是（ ）。下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。证券投资基金
私募股权基金
风险投资基金
另类投资基金#应当及时告知公司总
- 关于债券收益率,并制定风险预案,属于基金公司投资交易的（ ）环节。不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差
债券发行人的信用程度越低,投资人所要求的收益率越低
不同种类发行人发行的债券之间收益率
- 在实际运作中,()往往成为决定债券型基金风险收益特征的关键因素。基金管理人公告基金经理的变更是( )私募基金管理人应当在每季度结束之日起( )内,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认
- 债券投资组合管理中,常用的骑乘收益率曲线策略包括（）。进行基金费用核算时,以下哪些费用一般按日计提,并于当日确认为费用（）。下列关于QDII基金的作用,说法错误的是( )。子弹式策略#
两级式策略#
梯式策略#
水平
- 单选题：下列关于基金销售宣传的说法,正确的是( )交易算法的核心是其背后的（ ）模型。( )通常又被称为交易所交易基金。基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,
- ()是基金业协会的权力机构。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是()基金因投资股票而带来的投资收益不包括（ ）。股东大会
董事会
监事会
会员大会#
正确高级管理人利害关系人的
- 对大多数投资者而言,以下表述错误的是( )。证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用,证券投资基金的作用不包括（ ）。不可估计
随年龄增大而降低#
在生命周期内保持不变
随年龄增大而提高基金份额转换不需要先赎回已
-
下列不属于现金流量表的基本结构的是（ ）。某投资人投资10万元认购某开放式基金,该笔认购产生利息50元,对应认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其可得到的认购份额为()。基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客
-
关于债券基金,下列说法正确的是( )。债券型基金的交易日与付款日的间隔较小,一般为交易日的次( )日;股票型的基金,一般为交易日的次( )日。以下关于资产收益相关性的说法正确的是( )。无法定期分配收益
收益率易于预
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我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的()。以下关于债券到期收益率的说法正确的是（）。参与股指期货交易的投资者维护自身权益的途径有( )。[1/3]#
[1/2]
[2/3]
[3/4]描述债券到期收益率和到期期限之间
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某投资者赎回上市开基1万份基金单位,持有时间为1年半,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,告知投资者的权利和保护途径,投资者作为公司的股东,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提高投资者素
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引导基金与创业风险投资机构共同投资于( )中小企业,以支持已经设立的创业风险投资机构,降低其投资风险。对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（ ）。某 ETF基金在集中申购期间因接受
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关于互换合约,下列说法正确的是( )。关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系,下列说法错误的是()。根据《公司法》,对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件描述错误的是( )互换合约是场外交易,存在违约
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基金管理人应当在基金募集期限届满后（）内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。( ),即公司因不能清偿到期债务,由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。私募基金管理人应当遵循( )运营原则,主
