- 根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行开放基金的募集。某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3,以下表述错误的是( )。管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产阶级中扣除,不另
- 基金销售机构公示的从业资质人员信息,债券结算可分为( )。所在营业网点
从业资质证明
从业年限#
从业资质证明编号合伙人之间不需要办理份额转让手续
普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意
有限合伙人的份额转
- 发生的基金运作费用如果影响()小数点后第4位的,应采用待摊或预提的方法。经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA,其中,C是()。人们的金融产品选择依赖于两个因素：（）基金资产净值
基金份额净值#
- 以下选项关于委托指令种类的说法错误的是（）。对非上市企业进行的权益性投资,通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是( )。下列属于债权类金融资产的是( )。市价指令
定价指令#
止损指令
限价指令证
- 公司增加或减少注册资本时,下列说法错误的是( )以下关于投资后管理的表述,错误的是()。金融市场的构成要素不包括( )有限责任公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
有限责任公司增加或减少注册资
- 下列属于外部风险的是( )。我国《合伙企业法》生效时间为( )下列不属于短期政府债券的特点的是( )。决策失误
法律法规#
执行不力
操作风险2007年6月1日#
2008年6月1日
2008年3月1日
2007年3月1日利息免税
流动性强
- 下列属于成长型股票的是()。基金监管工作的首要目标是( )仅能投资于固定收益类金融工具,不能投资于股票市场的是（ ）。防御性股票
低市盈率股
蓝筹股
周期型股票#保护投资人的利益#
保证市场的公平、效率和透明
降低
- 下列关于证券投资基金分类的意义,说法错误的是( )。开放式基金是我国目前基金设立的主要形式。下列关于证券投资基金的说法中,错误的是( )对投资者而言,有助于投资者做出正确的投资选择与比较
对基金管理公司而言,基
- 关于基金托管人,下列说法正确的是（）。( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入,再根据订好的发行价格向投资者出售,若发行期过后,证券机构未能全部推销出去,余下的基金也只能自己持有。根据()的规定,公司制私
- 若沪深300指数期货报价为1000点,则每张合约名义金额为（ ）万元人民币。申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有（ ）。目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。5
10
30#
40Ⅰ．基金合同期限为5年以上
Ⅱ．基
- 只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金是()有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级
- 当沪深300指数期货合约1手的价值为120万元时,该合约的成交价为( )（ ）又称违约风险,是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险,严重时可能导致企业破产或倒闭。股权投资母基金是以( )为主要投
- 关于基金业绩比较基准,以下表述错误的是（ ）。上证50股指期货的最小变动价位是( )。股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引
事后业绩评估时可
- 关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是( )( )作为收取管理费及业绩报酬的主体时,需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。交易成本也是构成管理成本的一项重要内容,包括( )。私募基金管理人申请登记,应当通过
- 股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,推出研究报告,进行公司定位和估值属于( )的主要内容。关于混合型基金投资风险,以下表述正确的是()QDII基金可投资的产品或工具是()成立股份公司
上市前辅导
促销和发行#
- 下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是（ ）。关于投资者要求与资产配置,以下表述错误的是( )。电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少()的影像显示,向投资人提供投资人权益
- （）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。关于私募基金管理人登记,以下说法正确的是( )。关于β系数,以下表述错误的是（ ）。股票
债券
基金
衍生金融工具#除非法律、行政法规另有规定,未经登记的任何单位或者
- ( )是社会最古老、最基本的经济主体。合规独立性最重要的是（ ）。关于公募基金的募集,以下描述正确的是()。政府
非金融机构
居民#
金融机构部门独立性#
机制独立性
问责独立性
以上都不对封闭式基金募集规模达到准
- 基金业协会会员不包括( )。（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时问按确定的价格买人或卖出某项合约标的资产的合约。确定互换方案的基本过程不包括()。普通会员
高级会员#
联席会员
特别会员远期合约
期货合约#
- ( )是市场经济的核心机制。每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特的,这体现了不动产投资特点的( )。LOF采用指数基金模式,同时,申购和赎回均以现金进行。竞争#
教育
道德
家庭背景异质性
- 基金持有人和基金管理人之间是( )关系。以下关于战术性资产配置说法错误的是（ ）。封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,单笔最大数量应低于100万份。同业
借贷
信托#
合
- 基金会计核算中,承担复核责任的是( )。按照规定办理基金销售结算资金的划付,是( )的法定义务。中金所5年期国债期货交易的最小下单数量为( )手。基金托管人#
基金管理公司
会计师事务所
证券投资基金基金份额登记机构
- 合格境外机构投资者,简称为( )。关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是( )法玛将有效市场区分为（ ）种类型。QFII#
QDII
RQFII
RQDII基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力
基金从
- 证券投资组合P的收益率的标准差0.49,市场收益率的标准差为0.32,投资组合p与市场收益的相关系数为0.6,则该投资组合的贝塔系数为（ ）。有限责任公司转止主要财产的股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理价格
- 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）。股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是( )。基金职业道德教育的途径不包
- 证券投资基金在美国被称为( )。基金销售机构根据财富水平将个人投资者划分为( )。基金财产不得进行的投资是( )。共同基金#
单位信托基金
集合投资计划
证券投资信托基金Ⅰ.零售投资者
Ⅱ.超高净值投资者
Ⅲ.富裕投资者
- ()投资者借入证券卖出,也称卖空交易。中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为（）提供便利服务。下列关于投资回访的说法中,正确的是( )。Ⅰ.回访应确认受访人是否为投资者本人;Ⅱ.回访应确认
- 债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为,市场被分割为( )。对于有限合伙型股权投资基金,不构成其解散清算事由的情形为( )。在有异常的情况下,中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际()。长期债券市场和短期债
- 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是( )基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证券监督管理机构核准。基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。全国人大或全国人大常委会
- 都是重要的社会调控手段,都属于( )。下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法,不正确的是( )。较高
较低#
无法判断
没有差异经济基础
上层建筑#
自我约束
强制手段算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值
- 下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是( )。（ ）常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。根据资本资产定价模型,市场价格偏高的证券将会（ ）。分开募集的分级基金仅以子代码上市交易,母基金既不上市
- 错误的是( )。在估值日有报价的,一律将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量
估值日无报价且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应对报价进行调整,确定公允价值#
与投资品种相同,应以相同资
- 基金绩效衡量的目的在于( )。下列四类公募另类投资基金门类,（ ）不属于QDII。下列关于货币时间价值的说法,错误的是（）。确定基金投资范围
确定基金投资目标
分析基金投资风格
衡量基金经理的投资能力#黄金ETF及黄
- 法玛将有效市场区分为（ ）种类型。资产管理行业的功能和作用不包括( )。以下说法正确的是( )。2
3#
4
5保证给投资者带来收益#
给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效
能够为市场经济有效配置资
- 下列关于ETF份额的说法中,错误的是（ ）。基金估值的第一责任主体是（ ）。在我国,基金管理人只能由依法设立的( )担任。ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
在发生暂停申购和赎回的情形之一时,基金
- 下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,不正确的是（ ）。资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一,它是决定()的主要因素。以( )等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的。私募基金管理
- ETF的建仓期不超过().基金协会鼓励最近( )未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。以下组合中,具有套期保值功能的是( )。1个月
3个月#
2个月
4个月1年
2年#
3年
5年股票、期货
股票、基金
期权、债
- 申请人申请QFII主体资格,需（）未受到监管机构的重大处罚。基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。基金的运作活动从基金管理人的角
- 经纪人的利润来源主要是（ ）。基金卖出股票时按照( )的税率征收证券交易印花税,而对买入交易不再征收印花税。下列关于基金销售宣传的说法,正确的是( )。买卖价差
手续费
投资收入
佣金#1‰#
3‰
5‰
1、5‰基金代销机构
- 证券投资基金的当事人不包括( )私募股权投资基金投资项目估值的主要方法包括()。()是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估.基金投资人
基金管理人
基金托管人
基金发起人#相对估值法
折现现金流法
成本法
