- 基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担下列责任:①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。这
- 契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。基金合同
投资计划
大股东#
管理层
- 关于货币市场基金的说法,正确的是()。货币市场基金适合进行长期投资
货币市场基金不得投资股票#
货币市场基金可以投资于可转换债券
货币市场基金可以投资于剩余期限超过397天的债券解析：货币市场基金的长期收益率较
- 一般来说,（）伴随着巨大的资本利得,被认为是退出的最佳渠道。首次公开发行#
买壳上市或借壳上市
管理层回购
二次出售一般来说,首次公开发行伴随着巨大的资本利得,被认为是退出的最佳渠道。
- 管理人应当建立财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有资产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要( )。独立运作,分别核算#
统一核算
整体运作
统一运作,统一核算解析：管理人应当建立财
- 下列财务比率中,最为稳健的偿债能力指标是()资产负债率
流动比率
速动比率
现金比率#答案：D
- ( )是实施内部控制的基础。内部环境#
内部监督
风险评估
信息与沟通答案：A解析：内部环境是实施内部控制的基础。
- 关于排他投资条款与保密条款的关系,下列说法中正确的是( )。保密条款比排他条款更难履行
排他条款优先于保密条款
保密条款优先于排他条款
排他条款与保密条款可以并行#
- 基金经理投资理念的考察要点不包括()。基金经理的投资哲学
基金经理投资方法论
基金经理行业的偏好情况#
基金经理投资策略考4;见销售基础教材P170
- （ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。控制活动#
行为监控
事项识别
风险应对(JP175)企业风险管理中的控制活动包括在公司内部使用的审核、批准
- ()是指以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险的基金。全球股票基金
国外股票基金
国际股票基金#
国内股票基金国外股票基金分为单一国家型股票基金、区域型股票基金和国际股票基金。其
- 我国现行的股权投资基金组织形式主要为( )。公司型.合伙型.有限型
合伙型.契约型.有限型
公司型.有限型.契约型
公司型.合伙型.契约型#解析：我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型.合伙型.契约型。
- 股权投资基金对被投资企业的( )的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控,对被投资企业进行财务分析,以便及时发现生产经营中的重大变化并及时采取措施。跟踪管理
风险监控#
咨询服务
投后管理解析：
- 对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值
采取该股票的最近交易市价估值#
按该
- “不能将鸡蛋放在一个篮子里”体现的证券投资基金特点是()收益稳定
灵活转让
分散风险#
专业理财
- 在Brinson业绩归隐模型中,分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据( )。实际组合中各类资产的收益率
实际组合中各类产权重分布
业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率#
业绩比较基准中各直属及其
- 我国证券交易所在订单匹配原则方面采用的是()。价格优先原则#
时间优先原则#
数量优先原则
客户优先原则考25;见销售基础教材P42
- 根据《合伙企业法》合伙企业清算结束,清算人应当编制清算报告,经( )签名、盖章后,申请办理合伙企业注销登记。全体合伙人#
普通合伙人
董事会
有限合伙人解析：根据《合伙企业法》合伙企业清算结束,清算人应当编制清
- 关于做市商和经纪人的说法,以下表述错误的是( )。做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易,而经纪人也参与到交易中进行买卖#
做市商的利润主要来自于证券买卖差价,而经纪人的利润主要来自投资者买卖指令的执行者
两
- UCITS基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%,成员国可将此比例提高到( )。10%#
15%
20%
30%
- 下列说法错误的是( )基金的内部收益率又分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR)
GIRR为仅计算基金项目投资组合的内部收益率
NIRR包含基金各项费用支出及项目投资组合的的内部收益率
GIRR小于NIRR#解析：由于基
- 股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。合格投资者收入证明#
合格投资者调查问卷
合格投资者承诺
账户监督协议答案：A解析：股权投资基金募集活动的主要法律文件包括：募集说明书、合格投资者调查问卷、合格
- 根据马科维茨的投资组合理论,在识别有效投资组合时,不需要考虑的是( )。每种证券与其他证券之间的相互关系
每种证券期望收益率的方差
投资者对每种证券的偏好#
每种证券的期望收益率
- 如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来,遵循全球投资业标准(GIPS)要求,下列做法中正确的是( )。 Ⅰ.在计算未扣除费用收益时,必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分
- 基金因投资股票而带来的投资收益不包括（ ）。存款利息收入#
股票股利
股票价差收入
现金股利投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,
- 我国证券业收入的主要组成部分是（ ）。买卖价差
印花税
佣金#
过户费佣金是指交易成功后,投资者根据交易额,按照一定比例付给经纪人的费用,是证券交易中最普遍、最清晰的成本。据中国证券业协会提供的数据,2013年我
- 专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。基金监管
职业#
投资人
社会关系
- 基本分析的优点是( )能够比较全面地把握证券价格的基本走势,应用起来相对简单#
同市场接近,考虑问题比较直接
预测的精度较高
获得利益的周期短答案：A解析:基本分析主要是对公司的基本面进行分析,能够比较全面地把握
- 是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。均值
方差
中位数
相关系数#
- 从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与（）相联系。经济市场的发展与完善
法律法规的颁布及实施
确保信息收集、处理和报告正确性的控制#
公司规章制度的制定与实施内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正
- 下列关于货币市场基金利润分配的规定,错误的是( )。每日都进行分配
货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润#
当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
当日赎回的基金份额自下一个
- 下列关于期货交易制度的论述中,错误的是（ ）。期货交易执行盯市制度,进行逐日结算
期货的交割只能现金交割,而不能实物交割#
任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金
对冲平仓是指持仓者
- 项目完成立项后,通常会与项目企业签署投资备忘录。投资备忘录,也称投资框架协议,或投资条款清单（TermSheet),通常由投资方提出,内容一般包括投资达成的（）。Ⅰ、条件Ⅱ、投资方建议的主要投资条款Ⅲ、保密条款Ⅳ、排他
- 债券有不同的形式,根据债券券面形态可以分为虚拟债券、实物债券、凭证式债券和记账式债券。( )正确
错误#
放弃答案：B
- 按照基础资产分类可将权证分为（）非股权类权证
股权类权证#
债权类权证#
其他权证#
- 基金业务外包服务机构应在每( )向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。月、季度
季度
月、年度
季度、年度#解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一),基金业务外包服务机构应在每季度、年
- 开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于( )新兴的、快速成长的企业,由于需要不断进行资本投资,其经营活动现金流量可能为（ ）,而筹资活动产生的现金流量可
- T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。以下关于方差和标准差的说法,错误的是（ ）。申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。T
T+1#
T+2
T+3样本的方差值是标准的平方
一组数据的方差越
- 在 20 世纪 80 年代美国第四次并购浪潮中催生了( )等著名并购基金管理机构的成立,极大地促进了并购投资基金的发展。下列( )不是私募股权投资母基金的特点。家庭负担越重,则可投资的资源越少,投资者越偏向于（ ）投资
- 关于远期合约,下列表述错误的是( )。在()的情况下,投资者一般会要求较高的债券收益率。按照发行对象和发行范围的不同,基金的发行方式可分为( )方式。远期合约是一种最简单的衍生品合约
远期合约流动性通常较差
远期
