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以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（）。（ ）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。买入返售金融资产收入
存款利息收入
债券利息收入
银行贷款利息收入#预算赤字
通货膨胀
利率
汇率#(P184)利率是
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下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是( )。一股票面价值为100元,股息率为12%的优先股股票,公司每年支付的股息为( )。基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时
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在中国,渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。下列关于投资者对于收益要求的说法,错误的是（ ）。信托制#
公司制
有限合伙制
无限责任制要获得高收益率,就必须承担高风险
投资经理应当为客户提供保荐业务#
投资
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应当具备的条件不包括( )。看涨期权在执行时,看涨期权的价格( )。对资产管理机构而言,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
对保险公司而言,成立2年以上,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个
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销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循的原则不包括()。公司从事经营活动,必须( )。全面性原则
及时性原则
安全性原则#
客观性原则遵守法律、行政法规
遵守社会公德、商业道德
接受政府和社会公众的监督
承担社
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如果市场是有效的,证券价格针对一条信息会出现下列何种反应( )。以下关于股权投资基金的合格投资者说法错误的是()。迅速调整到位#
反应方向正确,但反应过度
反应方向正确,但反应延迟
逐步调整到位投资于单只股权投资
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（ ）是制定投资政策说明书的关键环节。关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()。分析投资者财务状况
分析投资者需求#
分析投资限制
分析投资者偏好由申购人承担,不从基金资产计提#
申购费
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假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币,年均应收账款为10亿元人民币,则其应收账款周转天数为（ ）天。下列关于基金宣传推介材料规范,说法正确的是（）。70
71
73#
65推介货币市场基金的,可以保证最低收益
电台
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公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中()的主要内容。下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是（ ）。环境控制#
公司授权控制
会计系统控制
内部稽核控
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下列关于ETF的表述,错误的有( )。以下属于现行合格投资者标准通常具备的特点的有( )。正常情况下,套利活动会使套利机会消失
ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排
ETF基金份额是不变的#
ETF可
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( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（ ）。股票的票面价值
股票的清算价值#
股票的账面价值
股票的内在价值信托制私募股权投资基金属于集合投资基金
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主动投资的业绩主要取决于( )。( )是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作尽职尽责。信息深度和信息广度#
信息深度和信息内容
信息广度和信息内容
信息内容和信息时效
考点：基金
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基金会计核算主体为( )。当市场价格高于行权价格时,认购权证持有者行权,公司发行在外的股份（ ）。基金销售机构
证券投资基金#
基金管理人
基金托管人增加#
减少
不变
都有可能解析：会计主体是会计为之服务的特定对
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关于回转交易,下列说法错误的是( )。基金监管的首要目标是（）。回转交易是指当日买入的证券,经确认成交后,在交收之前卖出的交易
目前,我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易#
目前,在我国证券交易所的
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在行业的生命周期中,拥有稳定的现金流,被称为“现金牛”的时期是( )。基金的募集对比,基金的设立主要考虑的问题不包括( )。初创期
成长期
成熟期#
衰退期组织形式
基金架构
登记备案
募集渠道#参考答案C解析：基金的募
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李某打算在未来两年每年年初存入1000元,年利率为3%,单利计息,则在第二年年末存款的终值为( )元。某投资者以3500点卖出开仓1手沪深300股指期货某合约,当日该合约的收盘价为3550点,结算价为3560点,若不考虑手续费,当日
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某基金的月均净值增长率为3%,标准差为4%,在标准正态分布下,该基金在95%的概率下,月度净值增长率会落在区间( )内。基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,（ ）营业税。11%～-5%
3%～-3%
7%～-1%#
7%～
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( ),新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（ ）1997年11月27日
1998年3月27日#
2000年10月8日
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对于那些打算持有债券到期的投资者来说,（ ）。下列选项中,不属于房地产投资信托基金特点的是（ ）。利率风险不重要
赎回风险不重要
汇率风险不重要
流动性风险不重要#风险较低
抵补通货膨胀效应
流动性强
信息不对
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忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（ ）。专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其注册资本不低于( )万元人民币,取得基金从业资格的人员不少于( )人。廉洁公正#
诚实守信
爱岗敬业
服务群众3000;30#
3000;50
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有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,必须经代表( )以上表决权的股东通过。合伙协议应对合伙企业的( )等事项作出约定。1/2
2/3#
3/4
2/5会计年度、宙计
Ⅱ.季度报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.查阅会计账薄的条件。
Ⅰ.Ⅱ.
-
从2001年7月2日起,银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。关于基金监管的基本原则,下列说法中错误的是（ ）。溢价交易
竞价交易
全价交易
净价交易#集中体现基金监管的本质属性和根本价值
具有基础性的特征
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基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于( )基金销售结算资金的专用账户。基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经（）审议批准后传达给全体员工。Ⅰ.归集
Ⅱ
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托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有( )。注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
最近两个会计年度
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以下属于私募股权投资基金常见的投资条款的是( )。基金的财务会计报告通常不包括( )。Ⅰ.反摊薄条款
Ⅱ.保护性条款
股份授予条款
Ⅳ.估值调整条款
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ#
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ月报
周报#
季报
年报解析：私募股权投资基
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投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为( )。关于公司的利润分配,下列说法错误的是( )。法定资本
未投资资本
实缴资本#
认缴资本公司从税后利润中提取法定公积金后,不得再从税后利润中提取任意公积金#
公司弥补亏
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关于证券投资基金认购的计算,以下公式正确的是()作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是()。净认购金额=认购金额/(1-认购费率)
净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率
认购费用=认购金额-净认购金额#
认
-
( )是合规管理的关键性原则。当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时,代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。惩罚性原则
隔离性原则
独立性原则#
分离性原则5%
10%#
15%
20%答案：C解析：合规独立
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（ ）是指由于市场环境变化,未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善,( )成为股权投资基金的重要退出方式。上行风险
下行风险#
预期风险
风险敞
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上海证券交易所规定的融资融券保证金比率不得低于( )。股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。50%#
130%
70%
120%金额申购、金额赎回
金额申购、份额赎回#
份额申购、金额赎回
份额申购、份额赎回解析：上
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基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报( )备案。避险策略基金的安全垫等于( )。基金业协会
中国证监会#
工商注册所在地中国证监会派出机构
证券业协会价值底线超过投资组合现时净值的数额
投资
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基金管理人依照基金信托合同作为受托人,以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于( )。进一步促进内地资本市场单向开放和健康发展#
分为沪股通和港股通两个部分
沪股通是投资者委
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不属于利润表构成的是( )。下列关于“资产负债表”的表述,其正确的有( )。营业收入
投资收益
销售费用
长期待摊费用#它是反映一定时期内财务成果的报表
它是一张损益报表
它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的#
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保本基金最大的特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款,为投资者提供本金或收益的保障在( )中,投资者通常作为“委托人”,把财产“委托”给基金管理人管理后,由基金管理人全权负责经营和运作。正确#
错误股份有限
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融资融券对于投资者的要求较高,目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月,且持有资金不得低于（）万元人民币。已知l年期定期存款利率为1.5 %,l年期国债和l年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27%和2
