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在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为_________,申报数量单位为________。（ ）监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经()投票通过。0．01元；1手
0．01元；10手
0．001
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下列说法错误的是( )基金公司的投资管理能力直接影响到（ ）的投资收益。外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。
外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在境外。
外币股权投资基金
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股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略,自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征入手,明确大类资产、国家、行业的配置,然后再挑选相应的股票作为投资标的,实现配置目标,自下而上则是依赖个股筛选的投资策略,关注
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( )是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。下列不属于ETF份额上市交易原则的是( )。现金流折现法
清算价值法
成本法
经济增加值#基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份
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下列关于基金销售宣传的说法,正确的是( )。（ ）即货币资金的融通。基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处
基金销售宣传资料应当事前报中国证监
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可转换债券的特点不包括（ ）。股票拆分对( )没有影响。具有相应于标的股票的衍生特征
没有权益特征#
是含有转股权的特殊债券
可转换债券有双重选择权每股盈余
股票价格
每股面值
股东权益总额#可转换债券是指在一段
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影响房地产投资信托基金收益的因素不包括（ ）。基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。汇率水平#
利率水平
股市景气度
房地产市场景气度5年
15年#
10年
20年一般房地产投资信托基金的收入比传
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市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。私募基金推介材料应由( )制作并使用。[10%]
[20%]
[50%]
[100%]#私募基金销售机构
基金业协会
私募基金托管人
私募基金管理人#市场
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客户账户信息不包括( )。设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于( )亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资
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关于投资基金的特点,说法正确的是()。已知某基金鼓近三年来每年的收益率分别为25%、10%和-15%,那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为( )。集合投资、专业管理、利益共享、风险共担#
分散投资、专业
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2014年余额宝发展迅速,其实质是与天弘基金挂钩的一种（ ）。广义的资本市场包括两大部分,一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。 查看材料混合基金
货币基金#
债券基金
指数基金金融市场
股票市场
有价证券市场#
债
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开放式基金费用的收取上,目前的两种计费方式是()。私募投资基金的法律组织形式不包括( )前端模式#
后端模式#
金额费率
净额费率公司型
个人独资企业#
有限合伙企业
契约型考9;见基金销售教材P95答案：B
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证券投资基金与股票、债券的区别主要有()下列关于道德和法律的关系,说法不正确的是（）。反映的经济关系不同#
所筹集资金的投向不同#
所筹集资金的规模不同
风险水平不同#功能互补
调整范围不同
表现形式相同#
都是
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并购基金是一种( )的投资方式。证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括( )。使用权转移
管理权转移
并购权转移
所有权转移#为中小投资者拓宽投资渠道。
有利于证券市场的稳定和健康发展
作为直接投资工具汇集中
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国泰基金国债ETF跟踪的指数是( )。根据股票性质的不同,通常可以将股票分为()上证5年期国债指数#
中债5年期国债指数
上证10年期国债指数
中债10年期国债指数价值型股票与成长型股票#
小盘股票、中盘股票与大盘股票
蓝
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私募股权投资最早在（ ）地区产生并得到发展。根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括（）。欧美#
东亚
北美
欧洲具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领
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证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系,重点监控()。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。单只基金的异常交易#
同一基金管
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詹森a是由詹森在()模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。私募基金管理人登记备案系统,应如实填报的信息包括( )。SML#
APT
WACC#
CAPM#Ⅰ.基金管理人基本信息
Ⅱ.高级管理人员基本信息
Ⅲ.基金服务机构基本信息
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关于担任基金托管人的条件,以下说法正确的是()。某企业有一张单利计息的带息期票,面额为12000元,票面利率为4%,出票日期为4月15日,6月14日到期(共60天),则到期日的利息为( )元。有符合《证券投资基金法》和《公司法》
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特雷纳比率与夏普比率的区别在于特雷纳比率使用的是系统风险,而夏普比率则对全部风险进行了衡量。这种说法（）。以下关于相对收益和绝对收益的说法错误的是()。错误
正确#
部分正确
部分错误基金的相对收益就是基金
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我国《公司法》规定,股东大会一年或者半年召开( )次年会。我国规定,封闭式基金的发行可以采用( )的形式。1#
2
4
没有规定公募#
公募和私募
私募
基他方式答案：A答案：A
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在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值是( )。非系统性风险,以下表述错误的是( )。时间价值#
内在价值
外在价值
空间价值非系统性风险又被称为特定风险
非系统性风险是由某个或少
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集合理财的优点包括( )。上市开放式基金的中报价格最小变动单位为()人民币。强化监管
具有规模优势#
收益稳定
风险固定0.1元
0.001元#
0.01元
0.0001元解析：证券投资基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人
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证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括( )。下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中,错误的是( )。交易结算
确定交易价格#
证券登记
证券存管应按规定申请设立,并领取营业执照
公司章程需由所有股东
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基金分析研究的三个角度是对()的分析评价。下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是()。单个基金#
基金经理#
基金公司#
所有基金基金转换费#
基金管理人的管理费
基金托管人的托管费
销售服务费考2;见销售基础
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某投资经理的债券组合如下：市场价值久期债券1150万元3债券2350万元5债券3200万元5该债券组合的基点价值为( )元。多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。3200#
7800
60万
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关于债券当期收益率与到期收益率,通过私募基金登记备案系统进行备案。债券市价越偏离债券面值,期限越短,当期收益率越接近到期收益率
债券市价越接近债券面值,期限越短,当期收益率越接近到期收益率
债券市价越接近债
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按照现行的税收政策,下列说法中正确的是( )。 Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税 Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,分别暂时免征企业所得税和个人所得税 Ⅲ.机构投资者和个人
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为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入()安排。以下选项中,不属于托管协议的重要信息的是( )。货银对付原则
分级结算原则
共同对手方制度#
净额清算原则托管账户的开立
基金发售、交易、申购、赎回的程序、
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中国证监会领导干部离职后（）年内,一般工作人员离职（）年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。现金流量表的基本结构不包括（）。2；1
3；2#
5；3
3；1经营活动产生的现金流量
投资活动产生的现金流量
筹资活
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下列关于大宗商品的说法,错误的是（ ）。下列关于公司型基金的表述中,正确的是( )。大宗商品可以进入流通领域,但不包括零售环节
在金融投资市场,大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品#
大宗
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基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于( )亿元人民币。关于基金业协会的作用,以下表述错误的是( )。1
5
2#
10促进同业交流
对违法违规行为进行行政处罚#
促进行业规范发展
提高从业人员素质答案：C解析：
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（ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。（ ）个人投资者在选择基金产品时应该以低风险为核心,不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品。股票
存托凭证#
可转换债券
认股权证三口之家中
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基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取,费率大约为( )。关于政府引导基金,下列表述错误的是( )。1%
5%
1.5%
0.25%#直接参与企业投资和管理#
一般对所投资基金的投资范围有所限制
宗旨是发挥财政资
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上交所股票A发行2015年度分红公告,向全体股东每10股送10股,每10股派发现金红利1元(税后),股权登记日2016年3月15日,除权(除息)日2016年3月16日。2016年3月15日,个人投资者李四已持有股票A10000股,3月16日又买入了1000
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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,二级市场交易份额和股份的交割是在( )日,立即通知基金管理人,T+1#
T+1,T+0
T+0,T+1答案：D解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有
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基金拟在证券交易所上市的,应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。关于国有股权非上市转让的特殊要求,说法正确的是( )中国证监会
证券交易所#
基金业协会
证券业协会各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项
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下列关于基金客户服务内容的表述,不正确的是（ ）。已知某基金近三年来累计收益率为26%,那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（ ）。介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务
提醒客户及时核对交易
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基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在( )个月内选择新基金托管人。关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中,错误的是( )2
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6#股权投资基金起源于英国#
早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式
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关于货币市场基金的利润分配,以下表述错误的是()。某投资者通过场外投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1．5%,申购当日基金份额净值为1．025元,则其申购手续费为（ ）元。T日申购T日即可
