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某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0,下列看法正确的有( )。净值变化幅度与市场一致
净值变化方向与市场一致
属于市场中性策略#
净值变化幅度比市场大只要没有违法犯罪的动机,因此,不用配合监管
一旦发现违法违
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以下对弱势有效市场描述不正确的有 ( )。关于私募股权投资基金投资流程以下说法错误的是( )。股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
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长期以来,我国居民的主要理财方式是()。根据( ),可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。投资
保险
货币储蓄#
股票债券发行者#
债券到期日
债券投资对象
债券信用等级解析：长期以来,我国居民的主要理财方是
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我国ETF的最小申购和赎回单位一般为( )。公募基金和私募基金是将投资基金按照（ ）标准进行的分类。50万份或100万份#
30万份或50万份
30万份或80万份
50万份或80万份法律形式
资金募集方式#
投资对象
运作方式投资基
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若已上市公司向不特定对象公开募集股份,这种行为称为( )。根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定,证券交易所的具体职能主要包括（）IPO
股票回购
增发#
股票拆分提供证券交易的场所和设施#
指定证券交易所的业务
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公司减少注册资本,在有限责任公司,须经代表( )以上表决权的股东决议通过。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原
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()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。目前,()符合QDII可在境内篡集资金进行境外投资管理。专业审慎
客户至上
忠诚尽责#
诚实守信基金管理公司
证券公司
商业银行等其他金融机构
以上都正确#忠
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以下关于非上市股权转让基本流程中,双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是( )。指数基金的优势是()双方的保密义务
签署股权转让意向书
开展尽职调查的相关安排
股权转让协议#费用低廉#
风险较小#
在以
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某投资者在周五赎回某普通货币市场基金,假设下周一是工作日,则该投资者享有该基金收益的截止日是（ ）。下列不属于常见的风险敏感度指标的是( )。周六
周五
下周一
周日#β系数
凸性
风险敞口#
久期
参考答案：C
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以下属于货币衍生工具的是( )。下列各类基金在基金募集注册时,不适用简易程序的有( )股票期货
利率互换
货币期货#
信用联结票据跨境ETF
分级基金
QDⅡ基金#
发起式基金解题思路：货币衍生工具是指以各种货币作为基础
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下列说法正确的是( )。下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是( )。远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅是买方暴露在违约风险中
远期合约实物交割比例较高#
我国期货合约实物交割比例较低,交易价格无日涨停板限定
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资金比较充裕的投资者往往会选择( )。在（ ）的情况下,投资者一般会要求较高的债券收益率。一般经纪人
特殊经纪人
交易经纪人
综合经纪人#债券发行人信用度较高
债券发行条款对投资者有利
债券到期期限较短
债券预期
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货币型基金的认购费一般为( )关于股权投资基金收益分配,下列说法错误的是（）0#
1%---1.5%
0.01
1%以下股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构,就收益分配而言,则主要在投资者与管理人之
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基金的宣传推介资料中,符合法律法规相关要求的是( )。关于凸性以下说法错误的是( )使用“净值归一”等表述
预测基金的证券投资业绩
登载完整的风险提示函#
使用“坐享财富增长”的表述价格收益率曲线是债券价格变动与到
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中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量。一般而言,货币供应量收紧,会导致股价下跌;货币供应量宽松,会推动股价上升。( )下列行为违反了客户利益优先的是()正确#
错
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下列不属于ETF联接基金特征的选项是( )基金的募集对比,基金的设立主要考虑的问题不包括( )。联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道,增强ETF市场的交易活跃度。联接基金主要是为银行渠道的中小投资者申购ETF打开了通道
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基金监管在内容上不涉及的上方面是()。下列关于回购协议的表述,错误的是( )。对基金份额持有人的监管#
对基金服务机构的监管
对基金运作的监管
对基金高级管理人员的监管回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证
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关于战略资产配置和战术资产配置,以下说法错误的是（ ）。证券有关的所有信息都已经充分、及时地反映到证券价格之中的市场属于( )。在进行战术资产配置时,需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了
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( )年开始,北京、上海、天津等地作为试点城市,陆续出台了相关政策及规定,北京、上海、天津等地作为试点城市,在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。(P97)基金销售机构收取增值服务费的,应当符合下列要
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投资决策业务控制的主要内容包括( )。我国基金监管的首要目标是( )。投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ.健全投资决策授权制度,严格遵守投资限制,防止越权决策
Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据,重要投
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一般股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率。( )一般指金融机构受投资者委托,为实现投资者的特定目标和利益,进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务,并收取费用的行为。正确
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基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的()归入基金财产。中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准,这里的审批机关主要是指( )。[15%]
[25%]#
[35%]
[45%]发展改革部门和商务部门#
外汇管理部门和证券监管部
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下列不属于银行间债券市场交易品种的是（ ）。下列关于股票基金与股票区別的表述,正确的是()。债券
回购
期权交易#
远期交易对基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的
股票基金份额净值会由于买卖数量或申购
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设立基金管理公司,应当具备以下（）条件,并经国务院证券监督管理机构批准。关于投资决策委员会,以下表述错误的是( )。注册资本不低于二亿元人民币
注册资本不低于一亿元人民币#
主要股东注册资本不低于三亿元人民币#
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在证券投资基金营销过程管理的内容中,对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。关于私募基金的监管,以下描述正确的是()。营销实施
营销控制#
营销分析
营销计划发行私募基金需经中国基金业协会审
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目前市场上收取基金销售服务费的是()。根据我国股权投资基金投资者人数限制,合伙型基金投资者人数的上限是( )人。股票基金
混合基金
货币市场基金#
成长型股票基金50#
100
150
200基金销售服务费目前只有货币市场基
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要保证证券投资基金的健康发展,严格的监管是必不可少的一项内容。监管目标有多个,目前我国基金监管的首要目标是( )。下列关于管理层的合规责任,说法错误的是（）。保证市场公平
推动基金业发展
降低市场风险
保护投
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关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是()。ETF份额的T日申购清单和赎回清单公告的内容不包括（ ）。不同基金的资产分别核算
重要业务部门和岗位物理隔离
基金会计担任公司会计#
基金资产和公司资产独立运作
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2013年6月,与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出,规模及客户数迅速爆发增长,成为市场关注的新焦点。下列关于资本市场线的叙述,正确的是（）。淘宝网店
天天基金网
支付宝
余额宝#资本市场线同时给出了任意证券或
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以下关于私募股权投资基金投资流程中投资后管理说法错误的是( )。下列关于衍生工具的基本要素,说法有误的是（ ）。私募股权基金向被投资企业推荐高级管理人员
私募股权基金一般会定期对被投资企业的财务信息等数据进
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设立步骤相同。以下对强行平仓说法正确的是( )。公司型基金与合伙型基金#
公司型基金与契约型基金
合伙型基金与契约型基金
公司型基金、合伙型基金与契约型基金期货价格达到涨跌限幅时,期货公司有权对客户持仓进行强
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关于全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法,下列表述中正确的是( )。( )即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将( )资本兑换为人民币资金,投资于( )的基金。假如直
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存券银行不通过基础证券发行公司,直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证是( )。下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()无担保的存托凭证#
有担保的存托凭证
无风险的存托
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每位投资者只能开设和使用()个基金账户,并只能对应()个证券账户或基金账户。GIPS的特点主要有( )。2,2
1,2
2,1
1,1#Ⅰ. GIPS非强制,属于自愿参与性质,GIPS规定投资管理机构应将所有可自由支配于预期投资策略及收取管
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股权投资基金管理人内部控制的原则包括( )。下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。Ⅰ相互制约原则
Ⅱ执行有效原则
Ⅲ独立性原则
Ⅳ公开性原则
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ#
Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ公平对待所有股东
对于公司为股东提供担保
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基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。关于基金份额持有人,以下描述正确的是()。制定合规审核机制
确定合规审查人员#
合规审核调查
合规审核评价基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用
基金份额持有人是基金投
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某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上,投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%,该基金属于( )基金。（ ）是专门投资于基金的基金产品。指数型
成长风格#
混合型
大盘风格LOF
ETF
FOF#
QDII
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承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()所谓( ),简单来讲即货币资金的融通。风险投资基金
证券投资基金
另类投资基金
对冲基金#理财
金融#
融资
投资正确答案：D解析：对冲基金是基于投资理论和极其复杂的
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关于衍生品合约,以下表述错误的是()因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的,基金托管人应该（ ）。远期合约如要中途取消必须双方同意
双边合约使双方都暴露在对方的违约风险中
信用违约互换仅
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如下内容表述错误的是（）从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业,以下不属于资产管理行业的功能和作用的是( )管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取,也可以按照合同约定的其他方式计算并收取
在基
