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保本基金提供的保证类型一般不包括( )。我国证券投资基金在运作过程中,形成一个比较严密监管体系,其中( )属于自律性组织。风险保证#
收益保证
红利保证
本金保证中国证监会
中国银监会
金融期货交易所
证券业协会#答
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基金合同所包含的重要信息不包括()。关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中,包括基金运作方式,运作费用,基金发售、交易、申购、赎回的相关安排,基金投资基本要素,基金估值和净值公告等事项;②基金合同特别约
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企业在追加投资或融资过程中,后期发行的股票价格低于前期发行价格,前期投资者有权免费获取一定数额的新股或调整其转换比例属于( )交易所资金清算步骤不包括( )。排他条款
保密性条款
回购权条款
反摊薄条款#制作清算
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基金管理人应当自收到验资报告之日起()内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。关于合格境内机构投资者(QDII),以下描述错误的是（ ）。5日
10日#
15日
20日QDII应当在托管人处开立托管账户
QDII应
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导致股指期货发生市场风险的因素包括( )。投资者只需阅读招募说明书摘要信息,就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。价格波动#
保证金交易的杠杆效应#
交易者的非理性投机#
市场机制是否健全#3个月
6个月#
1
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下列属于营运效率比率的是（ ）。金融市场的构成要素包括( )。资产负债率
流动比率
速动比率
存货周转率#证券市场
股票市场
金融服务机构
金融工具#(P146)A、B、C三项均属于偿债能力比率。
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目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是( )。下列关于经理层人员,说法错误的是（ ）。道琼斯工业平均指数#
沪深300指数
中证全债指数
日经指数经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管
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对基金投资进行限制的主要目标的有()中国基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。引导基金分散投资,降低风险#
避免基金操纵市场#
发挥基金引导市场的积极作用#
确保基金投资的收
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下列关于资产负债表的表述中,正确的是( )。以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的( )。它是反映现金增减变动的报表
它是一张损益报表
它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的#
流动资产排在左方,非流动资产排在
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2013年6月,国内市场资金面持续紧张,资金利率一路上行,出现“钱荒”。这主要体现了投资分析中的（ ）。( )是指内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。操作风险
政策风险
流动性风险#
信用风险健
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QDII指（）托管人召集基金份额持有人大会,应提前公告大会的事项不包括()合格境外机构投资者
合格境内机构投资者#
合格基金投资者
合格证券投资者会议形式
审议事项
议事程序
决定事项#答案：D
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下列不属于基金售后服务的是（）。以下选项中,( )不是证券投资基金的特点。协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务#
提醒客户及时核对交易确认
向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
定期提供
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如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来,遵循全球投资业标准(GIPS)要求,必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分 Ⅱ.在计算未扣除费用收益时,必须从收益中减去估计的买
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《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》自( )起实施。管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。2016年7月1日
2016年7月15日#
2
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基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。关于基金监管目标,下列说话错误的是( )交易
募集#
赎回
申购保护投资者利益
保证市场的公平、效率与透明
消除系
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中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是()。我国首只ETF——上证50ETF采用的是( )。只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
是否在发现问题时及时提醒基金管理公
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基金持有人享有基金()等法定权益。( ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。分享基金财产收益#
资产运作管理权
剩余资产分配权#
资产保管权20
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下列属于道德的特征的有( )。私募( )应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,如实填报、提供基本信息和资料。差异性
具体性
约束性
继承性
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ#基金投
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下列关于投资基金的说法错误的是（ ）。公司清算时每一股份所代表的实际价值是公司的( )。对冲基金即“风险对冲过的基金”
另类投资基金一般采用私募方式
私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式#
对冲基
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( )是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。下列不属于金融市场构成要素的是( )。盯市制度
平仓制度
交割制度
保证金制度#外部环境#
市场参与者
金融交易的组织方式
金融
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对基金销售行为的规范包括（）。根据我国股权投资基金投资者人数限制,合伙型基金投资者人数的上限是( )人。对基金销售机构人员行为的规范#
基金宣传推介材料的规范#
基金销售费用的规范#
销售适用性的规范#50#
100
1
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证券X的期望收益率为12%,标准差为20%;证券Y的期望收益率为15%,标准差为27%。如果这两个证券在组合的比重相同,则组合的期望收益率为( )。假定某投资者打算在3年后获得133100元,年投资收益率为10%,那么他现在需要投资
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（ ）是指通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实现分散的、一对一交易的衍生工具。股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。内支线衍生工具
交易所交易的衍生工具
信用创造型的衍生工具
OTC交易的衍生工具#基金
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下列不属于所有者权益科目的是（ ）。以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是( )。应付账款#
盈余公积
未分配利润
资本公积买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税
从基金分配中获得的股票股利收入
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LOF基金份额赎回申报单位为( )。避险策略基金的投资目标是()。1元人民币
10元人民币
1份基金份额#
10份基金份额获得尽可能高的回报
使投资风险尽可能低
获得市场平均收益
在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回
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不属于基金收益中其他收入的项目是（）。以下关于公司型基金的表述,正确的是（）。手续费返还
ETF替代损益
赎回费扣除基本手续费后的余额
销售服务费#相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些
基金是独立的
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投资者基金份额账户由( )建立。基金当事人不包括（ ）。基金注册登记机构#
中央结算公司
基金销售机构
基金托管人基金份额持有人
基金管理人
基金托管人
基金市场服务机构#答案：A解析：基金注册登记机构的主要职责
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关于证券投资基金的特点,下列表述错误的是( )。关于投资者教育,以下描述正确的()。 Ⅰ.在制定投资者教育策略时,先致力于普及投资者专业技能 Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础 Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产
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证券投资基金在美国被称为( )。狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。共同基金#
单位信托基金
集合投资计划
证券投资信托基金基金行业自律组织
基金机构内部监督部分
政府
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证券公司的主要业务有（）。合伙协议中应明确管理人和管理方式,并列明管理人的( )及( )的计算和支付方式。承销和自营证券#
证券经纪#
受托资产管理#
证券投资咨询#义务、管理费
义务、应税额度
权限、应税额度
权限
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政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括( )。()是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。监管对象具有广泛性
监管主体及其权限具有法定性
监管活动具有自觉性#
监
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以下投资基金不属于股权投资基金的是( )。根据基金的资金来源与用途的不同,可以将基金分为( )。某创业投资基金(有限合伙)
某医药并购基金
某证券投资集合资金信托计划#
某股权投资母基金主动型基金和被动型基金
开放
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公司型股权投资基金的增资或减资(注册资本及资本公积的调整),需履行公司的内部决策程序有( )。下列不属于风险应对措施的是( )。董事会决议签订相应的决议文件
股东大会决议签订相应的决议文件
办理权益的变更登记(在
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下列关于基金产品风险评价的说法,不正确的是()。( )是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料,进行登记注册,即可发起设立开放式基金的制度。对基金产品的风险评价,也可以由第三方的的基金评级与评价机构
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基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。中国基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。信息沟通#
内部监控
控制活动
控制环境2014年2月7日#
2013年5月1
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国际证监会组织强调,跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息,除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外,信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个()的功能性渠道。( )是指在
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下列关于基金业绩比较基准的说法有误的是（ ）。（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。基金业绩比较基准的选取是多样化的
基金的收益与比较基准之间的差异可用于业绩评估
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下列属于合格投资者类型的有()。当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时,代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
依法设立并在基金业协会
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假设中金所5年期国债期货某可交割债券的票面利率为5%,则该债券的转换因子( )。有限合伙企业由( )合伙人设立大于1#
小于1
等于1
无法确定一个以上六十个以下
十个以上一百个以下
两个以上五十个以下#
五个以上八十个
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下列属于QDII基金禁止行为的是( )关于IB业务的说法正确的是( )。政府债券、银行存款
商业票据、可转让存单
购买不动产#
与基金挂钩的结构性投资产品#IB业务搭建的是券商与期货公司间的介绍业务合作关系,其中期货将占
