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关于发起式基金,以下说法正确的是( )。公司型基金的最高权力机构是( )。发起资金的持有期限自该基金公开发售之日起计算#
发起资金不低于1000万元人民币,持有期限不少于1年
发起式基金合同生效3年后,若基金资产净值低
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我国境内外居民个人可以用()从事B股交易。ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,以现金方式参与()上网定价发售。从境外汇入的外汇资金#
外币现钞
外币现钞存款#
现汇存款#基金管理人
基金
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()是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。下列表述中,不属于现金流量表特点的是()。基金份额的登记#
基金份额的申购
基金份额的认购
基金份额的赎回反映公司资产负债平衡关系#
分析净收益与现金流量间的差异,并解
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根据债券交易和结算的相互关系,债券结算可分为( )。关于有效前沿,下列说法正确的是（ ）。全额结算和净额结算#
托管人结算和券商结算
双边净额结算和多边净额结算
实时处理交收和批量处理交收仅有风险资产时的有效前
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下列与看跌期权变动方向呈反方向的影响因素是 ( )。开放式基金连续发生巨额赎回时,基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定,暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付回款项,但不得超过正常支付时间的(
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下列说法中错误的是( )。连续（）没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。中小投资者由于资金量小,一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险
基金托管人、基金管理人参与基金收益
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基金客户个性化服务的基础是( )。中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括( )。深度挖掘客户需求#
利用平时时常走访收集的客户营销资料
研究市场行情
揭示市场风险责令
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在其他因素不变的情况下,当企业用现金购买存货时,流动比率和速动比率分别（）。基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。不变,降低#
降低,不变
不变,不变
降低,升高信息沟通#
内部监控
控制
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基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。基金客户服务的特点不包括（ ）。有效识别投资者身份
向投资者提供“投资人权益须知”
向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
了解投资者的
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（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况,报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金,假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费率为0;Y基金
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关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是( )。基金从业人员熟悉法律法规等行为规范
普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规#
基金从业人员
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基金在宣传推介材料时,下列说法错误的是( )。（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。不得登载单位或者个人的推荐性文字
登载基金的过往业绩
违规承诺收益或承担损失#
增加风险提示财务比率分析
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开放式基金费用的收取上,目前的两种计费方式是()。收益率曲线的特点包括（ ）。前端模式#
后端模式#
金额费率
净额费率长期收益率一般比短期收益率更富有变化性 Ⅱ．收益率曲线一般向上倾斜 Ⅲ．当利率整体水平较高时,
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关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是( )。基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会,实施( )的自律管理。探索与起步阶段(1985～2004年)
快速发展阶段(2005～201
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基金管理人编制基金（）,经托管人复核后予以公告,同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。投资者在2007年8月3日（周五,法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额,那么投资者享有收益的期限至（）临时
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基金应当向合格投资者募集,单只基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,下列说法错误的是( )。《证券投资基金法》
《公司法》
《合伙企业法》
《基金投资法
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不收取销售服务费的,对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。下列各项中,不属于我国证券投资基金交易费的是( )。0.1%
0.25%
0.5%#
0.75%交易佣金
过
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督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列事项( )。在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章
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根据有关规定,基金赎回费在扣除手续费后,余额不低于赎回费总额的（）应当归入基金财产。募集机构应当向()宣传推介私募基金。15％
25％#
30％
60％特定对象#
不特定对象
个人投资者
机构投资者根据有关规定,赎回费率
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假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人;某日甲方买入股票150万元;卖出股票120万元;买入债券360万元,卖出债券450万 元;乙方买入股票400万元;卖出股票300万元;买入债券80万元,卖出债券50万元;则结算参与人
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( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。下列不属于公司员工违反忠实义务的是( )。督察长#
总经理
合规管理部门
监事会以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
对重大事实作虚
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对证券持有人而言,证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是( )。2008年8月19日起,我国证券交易印花税税率标准调整为（）。购买力风险
信用风险#
系统风险
流动性风险对出让方和受让方分别按1‰征收
对出让
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某证券投资雏金公告进行收益分配,分红方案为每10份契金份额为0.5 元,某投资者长期持有该基金10000 份,份额登记日基金单位净值为1.100元,除权日基金单位净值为1.055 元,则该投资者收到的红利金额为( )元。股权投资基
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（）基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,对加强信息报送作出要求。下列关于影晌期权价格因素的表述,不正确的是()2016年5月1日
2016年2月5日#
2016年8月1日
2013年6月1日标的资产的
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陈先生打算在未来三年每年年初存入3000元,年利率3%,单计利息,则在第三年年末存款的终值是( )元。合伙企业破产,不能清尝到期债务的,债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请,也可以要求( )清偿。9573.52
9340.21
95
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( )是对风险因子的暴露程度。各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括()在险价值
风险收益
风险价值
风险敞口#高级管理人员的基本信息
公司章程或者合伙协议
主要股东或者合伙
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托管人召集基金份额持有人大会,应提前公告大会的事项不包括()基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。会议形式
审议事项
议事程序
决定事项#4Cs
5Ps
4Ps#
5Cs答案：D
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基金管理人每日向交易所提供的申购、赎回清单,()。我国基金职业道德的内容不包括( )。可以实时修改
当日不可以修改#
发布临时公告后可以修改
下午开市前可以修改一次守法合规
诚实守信
专业审慎
利益至上#对于当日发
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投资者拟买入1手IF1505合约,以3453点申报买价,当时买方报价3449.2点,卖方报价3449.6点。如果前一成交价为3449.4点,则该投资者的成交价是( )。关于企业估值,( )不属于运用清算价值法对企业估值时需要采取的步骤3449.2
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衡量整体经济活动的总量指标是（ ）。关于利率风险,以下表述正确的是( )。利率
汇率
国内生产总值#
财政预算利率风险不具备隐蔽性
利率风险属于信用风险
利率变动与央行货币政策、通货膨胀预期无关
利率风险是指因利
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关于保本基金,以下错误的是()基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制,以保证基金份额持
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境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循的法律法规包括()下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法正确的是（）。.《境外投资管理办法》、《中外合作经营法》
.《中外合作经营企业法》、《中外合资经营法》
.《境外投资
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关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是( )在我国,目前不允许进行股权投基金的( )。Ⅰ、同一基金管理人管理的私募证券投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理
Ⅱ、同一基金管理人管理的两只股权投
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（ ）是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险,严重时可能导致企业破产或倒闭。下列关于做市商的表述中,又称违约风险,是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险
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2013年6月,与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出,规模及客户数迅速爆发增长,成为市场关注的新焦点。私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价,排查内部控制制度是否存 在缺陷及实施中
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开放式基金赎回费扣除手续费后的余额,不得低于赎回费总额的( ),并应当归入基金财产。根据运作方式分类,可以将基金分为( )。0.1
0.25#
0.3
0.5封闭式基金和开放式基金#
公募基金和私募基金
契约型基金和公司型基金
股
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基金市场营销的活动包括()。寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限,一般可以投资于风险较()的资产。基金产品设计#
价格定位#
促销#
市场定位#较长,低
较长,高#
较短,高
较短,低解题思路：证券投资基金
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根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()甲公司2015年资产总计为3000亿元,负债总计为2000亿元,则甲公司2015年的所有者权益为( )相
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( )未将所得税因素考虑在内,并且要求企业的业绩相对稳定,否则可能会出现较大误差。下列关于我国股权投资基金的说法中,正确的是( )。市现率#
市净率
市盈率
市销率通常具有低风险、低预期收益的特点
主要投资于上市公
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持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）。关于一般经纪人的说法不正确的是（ ）。[99009.9]
[990.1]
[99059.9]#
[100000]是最普遍的经纪人
只是帮助投资者执行买卖指令或融资融券
不关心投资者的投
