- 按照债券信用等级的不同,可以将债券分为( )。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（ ）。政府债券和企业债券
短期债券和长期债券
标准债券和普通债券
低等级债券和高等级债券#廉洁公正#
诚实守信
爱岗敬业
服务
- 资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的,下列说法中正确的是( )。50
100
200
300#中国证监会对私募基金机构实行行政许可
中国证监会对私募基金实行行政许可
私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案
- 《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务()。督察长的合规责任不包括()。只能由基金管理人办理
只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理#
只
- 基金管理人需在基金合同生效的（ ）,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。3日前
当日
次日#
前1日董事会#
监事会
管理
- 股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转让。积极型的投资者一般会选择（ ）。6个月
1年#
2年
3年保本型基金
股票型基金#
货币市场基金
债券型基金解析：本题
- 下列属于合格投资者类型的有()。按照基础资产分类可将权证分为（）社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业
- 如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达( )。我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。触价指令
止损指令
市价指令#
限价指令[ρij]#
[αij]
[βij]
[γij]答案：C解析： 本题考查指令
- 下列关于道德的约束性,说法错误的是()上市开放式基金的中报价格最小变动单位为()人民币。道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范
道德对全体社会成员具有约束的作用
道德的约束力是无限的#
道德依
- 债券市场价格越__________债券面值,期限越__________,则当期收益率就越偏离到期收益率。（ ）根据（）给出的指引文件的规定,出具法律意见书,律师至少需要审核十三大项内容,包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业
- 关于契约型型股权投资基金,如下说法错误的是（）关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,下列说法正确的有()。封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回
开放式运作的契约型股权投资基金,清算
- 我国证券投资基金反映的是一种()关系关于基金业绩计算中风险调整收益,以下说法错误的是( )。担保
债权
股权
信托#
正确“晨星”风险调整后收益也可以建立在投资人风险偏好的基础上#
风险调整后收益使得两支基金可以在
- ( )是债券价格与到期收益率之间用弯曲程度的表达方式。对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,应当（ ）进行收益分配。凹性
久期
凸性#
收益性每日#
每周
每月
每季度答案：C考点：债券价值分析解析：凸性是债券价
- ()是指在给定时间区间和置信区间内,投资组合损失的期望值。《证券投资基金销售管理办法》出台后,()开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。预期损失#
主动比重
风险价值
浮动利率债券商业银行
证券公司
基金管
- 下列说法错误的是( )。股权投资母基金是以( )为主要投资对象的基金。基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定
基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定#
基金合同应订明基金份额持有
- 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知( ),并向( )报告。货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般（）日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金账户。基金托管人
- 指数型股票基金的主要投资对象为( )。我国对于非公开募集基金实行产品( ),体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。指数成份股及一定比例的债券
已发行但未上市的股票
标的指数所包含的成份股票#
所有上市流通的
- 关于私募基金的推介方式,以下符合法规规定的是( )( )指项目的分红和已缴资本之间的比例。通过分析会、报告会向特定对象推介#
向公众群发邮件、短信推介
通过互联网向推介
通过广告宣传推介总收益倍数
已分配收益倍数
- 股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外,还具备以下主要功能：（）()是基金职业道德的核心规范。系统风险规避功能#
资产配置功能#
无负债结算功能诚实守信#
守法合规
客户至上
专业
- 下列不属于欺诈客户的是()。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相
- 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。公司型股权投资基金的增资或减资(注册资本及资本公积的调整),需履行公
- 与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。消极的债券组合的管理者通常把()看作均衡交易价格。债券#
股票#
银行活期存款单
金融衍生工具#市场价格#
指数价格
风险价格
无风险价格考17;见基金销售教材P31正确答案
- 以下正确的是( )。在“公司+信托”模式下,信托计划通常由( )发起设立。信息披露义务人,指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
同一私募基金
- ( )是贵金属类大宗商品的典型代表。QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。黄金#
白银
铂金
铱5#
10
20
50(JP226)QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,其经营
- ( )发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。集合理财的优点包括( )。2015年2月5日
2013年6月1日
2016年8月1日
2016年2月5日#强化监管
- 清算退出的流程不包括( )。基金管理公司风险控制制度体系由（）构成。清查公司财产、制订清算方案
依法宣告破产#
了结公司债权、债务
分配公司剩余财产公司章程#
内部控制大纲#
基本管理制度#
部门规章制度#答案：B
- 如果股票市场是一个有效的市场,那么( )。私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )不存在价值高估的股票#
存在价值低估的股票
不存在价值低估的股票#
不能获得超额收益保证基金最低投资收益#
保证遵守私募基金
- 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,以下关于融资融券标的股票的表述,错误的是（ ）。[50%]
[60%]
[80%]
[90%]#在上海证券交易所上市交易时间
- 中期票据采用注册发行,最大注册额度不超过企业净资产的（）。可能对基金持有收益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。[30%]
[40%]#
[50%]
[80%]编制年度报告#
更换基金管理人
转换基金运作方式
延长基
- 基金直销机构是指( )。下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是（ ）。基金管理公司#
独立基金销售机构
商业银行
证券公司是对政府监管的有益补充
自律组织对市场运作和行为的了解深入,专业水平高
对市场变化的
- 不收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。股权投资基金的运作流程是其实现( )的全过程。[0.5%]
[1%
[0.75%]#
[1.5%]资本增值#
资本流动
资本转移
资
- 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95元,折算前的基金份额总额为3013057000份,当日标的指数收盘值为966．45元,请问其折算比例是（ ）。股权投资基金法律尽
-
对于基金经理的分析主要包括的内容有（）。私募股权投资基金的特点说法正确的是( )学历及工作经验#
性别、年龄
资产管理业绩评估#
投资风格#投资期限长、流动性弱、风险大#
投资期限短、流动性弱、风险小
投资期限短
-
低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（ ）。（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。流动性较差#
采取高杠杆模式运作
估值难度大
成本高电子
-
设立有限合伙企业,但是法律法规另有规定的除外,有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人
有书面合伙协议;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人认缴或者实际缴付的出资
有限合伙人可以用货币、实物、知
-
以下不属于现金流量表基本内容的是()。任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()外汇变动产生的现金流量#
投资活动产生的现金流量
经营活动产生的现金流量
筹资活动产
-
根据中央国侦登记结算公司有关债券账户管理规定, QFII、RQFII 可以在银行间债券市场参与交易,但只能申请成为丙类结算成员,在债权结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是( )。下列关于回购协议利率的说
-
以下关于契约型基金的税收说法错误的是( )。证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是( )投资,( )投资单一证券所带来的个别风险。基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担
股权投资业务的契约型股权投资基金
-
开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。自然人申请成为专业投资者需金融资产不低于()万元,或者最近3年个人年均收入不低于()万元。正确
错误#100;10
200;20
500 ;50#
300;30正确答案：B[解析]开放式基金中涉及
-
私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行( )等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。上海证券交易所固定收益平台的交易时间段是( )
-
对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。下列不属于政府引导基金宗旨的是( )。后续培训
执业注册
从业证书#
执业年检发挥财政资金的杠杆放大效应
鼓励
