- 基金在美国被称为()。私募股权二级市场投资战略的特点正确的是（ ）。共同基金#
单位信托基金
集合投资基金
证券投资信托基金
正确周期短
风险小
流动性差#
收益低答案：A答案解析：在英囯和我囯香港待别行政区被称
- ()是指以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险的基金。私募股权合伙制度的生命周期最典型的大概需要（ ）年。全球股票基金
国外股票基金
国际股票基金#
国内股票基金10#
8
6
5国外股票
- 下列关于银行承兑汇票的表述,不正确的是（ ）。股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不限于高新技术企业。贴现业务就是向企业提供短期贷款
一般票据的贴现期超过6个月#
银行对商业汇票进行承兑是基于对出票人资信的认
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )中国证券业协会成立于( )。与基金行业有关的法律法规
公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
案例警示教育
先进事迹激励教育#2012年6月7日
1991年8月28日#
2001年8月28
- 下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中,错误的是（ ）。现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。资金结算分清算和交收两个环节
清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为
交收
- 关于投资者教育,以下说法错误的是()。公司增加注册资本程序包括( )。权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益
各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规
投资者教育主要包括证券市场基
- 预期风险收益较低的子份额称为( ),预期风险收益较高的子份额称为( )。固定收益资本市场中交易的是( )。A类份额;B类份额#
B类份额;A类份额
C类份额;A类份额
D类份额：B类份额短期债券
中期债券
长期债券#
不定期债券
- 基金管理人遇到下列( )情况,无权暂停资产估值。( )机构的营业网点数量众多,受众范围广。因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因
- 基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括()。对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。介绍基金产品
向客户普及基金相关法律知识#
协助客户完成风险承
- 根据相关法规,私募基金销售机构应当( )道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于两者的说法错误的是（ ）。向投资者保证本金不受损失
采取措施,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估确认#
通过分
- 下列不属于ETF份额上市交易原则的是( )。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。基金上市首日的开盘参考价为前一工作
- 在我国私募股权投资基金常用的估值方法为( )和( )。基金资产净值和基金份额净值的计算公式,正确的有()相对估值法、折现现金流法#
清算价值法、折现现金流法
相对估值法、成本法
清算价值法、成本法基金资产净值=基金
- 下列关于忠诚敬业的说法中,不得违反与所在机构签订的竞业协议
基金从业人员的配偶进行证券投资,可根据从业人员的岗位性质确定是否申报#
基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度1
3#
5
10答案：C解析：忠诚敬业
- 基金当事人不包括（ ）。监事会依法行使的职权不包括（ ）。基金份额持有人
基金管理人
基金托管人
基金市场服务机构#检查公司的财务
对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公
- ()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为()。合规#
合格
违规
违约10%~20%
40%~60%#
20%~30%
30%~40%解析：所谓“合规”与“违规”相对应"
- 增值服务目的不包括()母基金发展初期,主要从事( ),( )是母基金的本源业务。使被投资企业快速健康发展
降低投资风险
提高投资回报
锁定基金投资业绩#初级投资;初级投资
一级投资;一级投资#
一级投资;二级投资
初级投
- 在基金管理公司的各内部机构中,( )拥有对总体投资事务的决策权。申请设立证券投资基金时,基金发起人应提交的申报材料包括（）。基金持有人大会
董事会
基金总经理
投资决策委员会#发起协议#
基金契约#
托管协议#
招
- ( )是指公开、独立存在的,由不同提供者提供的市场风格指数。以下关于契约型基金的表述,错误的是( )。市场指数
普通投资风格指数#
夏普基准
标准化投资组合契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同
- 基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。对不同申购金额
- B股的结算费为成交金额的( )。非公开募集基金财产的投资范围包括( )。0.5‰#
0.15‰
1‰
1.75%‰公开发行的股份有限公司股票I股指期货II港股通股票
II、III
I、II、III#
I、III
I、II对于B股,虽然没有过户费,但中国结算
- 下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()在投资管理部门中,研究部主要从事的工作不包括( )。私募证券投资基金
私募股权投资基金
公募基金和各类非公募资产管理计划#
集合资产管理计划宏观经济分析
产品的
- 下列报告中,必须每季度定期公布的是()互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换各自认为具有相等经济价值的（ ）的合约。基金投资组合报告#
基金公开说明书
内部监察报告
基金净值公告证券
负债
现金流#
- 关于我国股权投资基金发展的现状,假定T日的X基金份额净值为Y为1.2000元,转出份额为100万份,那么转出金额为()。股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展#
市场规模增长迅速,当前我国已成为全球第
- 以下关于公司型基金的表述,而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会,则下列表述正确的是（ ）。基金是独立的法人机构#
主要依据基金合同营运基金
投资者享有直接管理基金的权利
相比于契约型基金,契约型基
- 商业计划书的核心内容不包括( )按投资对象进行分类,可以将分级基金分为()。企业能为客户创造价值
纯技术术语#
企业的利润如何得来
企业能给投资者能带来什么回报母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
- 如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值,则为称为（）。基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加,方可召开。离散型随机变量#
连续型随机变量
中断型随机变量
分布型随机变量1／2#
1／3
2／3
1
- 成长权益战略投资于（ ）的企业。股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。初创型
具备成型的商业模型#
具有负现金流
面临并购季
- 按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定,可以委托-个或者数个合伙人对外代表合伙企业,执行( )。设立有限合伙企业,应按照( )的要求提交申请材料.法律事务
对外事务
经营事务
合伙事务#工商登记部门#
税务主管部门
证
- 基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责,但不收取报酬。可以计入证券投资基金费用的有()。正确
错误#基金管理费#
基金认购费#
基金上市年费
证券交易费用#正确答案：B[解析]基金托管人主要通过托管业务获取托管费
- 股权投资基金能够帮助被投资企业建立规范的会计账户处理流程,并协助其建立以( )为基本理念的现代财务管理体系。私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,应当在( )个工作日内向中国证券投资基金业协
- 《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出,私募基金不得向‘不特定对象’宣传推介,禁止固有财产或他人财产和( )混同,风险评级的具体标准,由私募基金管理人自行委托独立第三方机构制定。当前中国证券投
- 定增基金的发行价规定不得低于公告前( )个交易日市价的90%。（）年,我国资产证券化开始试点,（）年进入扩大试点阶段。10
20#
5
32003；2005
2003；2007
2005；2007#
2007；20092005年,我国资产证券化开始试点,2007年
- 同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持( )管理原则。周转率较高的基金,所付出的交易佣金与印花税也比较(),会()投资者的负担。同一化
专业化#
标准化
专门化高,加重#
高,减轻
低,加重
低,减轻解析：周转率较高的
- 某投资者以3500点卖出开仓1手沪深300股指期货某合约,当日该合约的收盘价为3550点,结算价为3560点,若不考虑手续费,当日结算后该笔持仓( )。收入型基金的基本目标是( )。盈利18000元
盈利15000元
亏损18000元#
亏损150
- 利率上升5%,债券久期是1.5,那么债券价值()下列关于QDII基金的表述,正确的是()。上涨5%
下降5%
上涨7.5%
下降7.5%#QDII可以融资购买证券
QDII可以与股权挂钩的结构性投资产品#
QDII可以投资房地产抵押按揭
QDII可以投
- 克服了个人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是（ ）。代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金
- 如果某基金的贝塔系数（ ）1,非主要股东为法人或者其他组织的,资产质量良好,内部监控制度完善;非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币,在境内外资产管理行业从业5年以上
主要股东是指持有基金公司股
- ( )是期货交易最大的特征。下列不属于业务尽职调查事项的是( )。保证金制度
盯市制度#
对冲平仓制度
杠杆市场分析
竞争地位
客户关系
资产抵押或担保#解析：盯市制度又称逐日结算;是期货交易最大的特征。解析：业务
- 关于投资基金与基金管理公司的表述,正确的是：某有限合伙型股权投资基金,共有甲、乙、丙、丁四个合伙人,各合伙人认缴及实缴出资份额如下：合伙人 甲 乙 丙 丁 认缴出资额(万元)5000 5000 5000 5000 实缴出资额(万元)
- 基金管理公司风险控制制度体系由（）构成。下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是（ ）。公司章程#
内部控制大纲#
基本管理制度#
部门规章制度#专业化的私募投资基金
大型多元化金融机构下设的直接投资部门
具
