- 契约型基金与公司型基金的区别不表现为( )。投资人不同#
投资者的地位不同
基金的营运依据不同
法律主体资格不同答案：A
- 下列不属于道德特征的是( )。差异性
继承性
规范性#
具体性
- 下列关于夏普比率的说法,错误的是（ ）。夏普比率数值越大,代表单位风险超额回报率越高
夏普比率是对绝对收益率的风险调整分析指标
夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率,即单位总风险下的超额回报率
夏普比率使用
- 在放大倍数一定的情况下,随着安全垫价值的上升．风险资产投资比例随之（ ）。不变
上升#
下降
没有关系B[解析]在放大倍数一定的情况下,随着安全垫价值的上升,风险资产投资比例随之上升。
- 下列关于道德的差异性,说法错误的是()不同的社会有完全不同的道德#
社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性
不同的社会条件下有着不同的社会价值观念
社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范解
- ( ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。2012年3月
2012年6月#
2013年5月
2014年7月解析：2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原中国
- 根据《私募投资基金募集行为管理办法》在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的( )文件或( )。资产证明、收入证明#
工作证明、身份证明
资产证明、身份证明
工作证明、收入证明解析：根据《私募
- 下列关于衍生工具的基本要素,说法有误的是（ ）。所有的衍生工具都会规定一个合约到期日
履约保函可以用来保护交易者免受交易对手风险带来的损失
期货合约的交易规模与交易者的资金规模有关
所有衍生工具在结算时都
- 在1iaR估算方法中,（ ）假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相同。历史模拟法#
参数法
压力测试法
蒙特卡洛模拟法历史模拟法假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相同,该种方法依据风险因子
- 根据《公司法》的相关规定,以下不属于设立有限责任公司应当具备的条件的是( )。有公司住所
有符合法律规定的最低出资额#
股东共同制定公司章程
有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额答案解析：本题考查股权投资
- 关于货币市场基金,下列说法正确的是()与银行存款类似,没有投资风险
风险低,流动性好#
以短期货币市场工具为投资对象#
增长潜力,适合长期投资考7;见销售基础教材P182
- 投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于( )。5%
10%
25%#
15%解析：投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于25%。
- 假设有一款固定收益类理财产品,理财期限为6个月,理财期间固定收益为年收益率3．00%。客户小王购买该产品30000元,则6个月到期时,该投资者连本带利共可获得（ ）元。30000
30180
30225
30450#该投资者连本带利共可获得
- 基金费用的核算不包括（ ）的核算。申购费#
基金管理费
基金托管费
摊销费用基金费用主要包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般按日计提,并于当日确认为费用。
- 国债期货合约的最小交割单位是( )手。5
10#
20
50正确答案：B
- 当基金二级市场价格高于基金份额净值时,为溢价交易,对应的是溢价率;当二级市场价格低于基金份额净值时,为折价交易,对应的是折价率。这种说法( )错误
正确#
部分正确
部分错误答案：B
- 上海证券交易所证券交易当日无成交的,以（ ）为当日收盘价。一周收盘价
一周开盘价
前收盘价#
前开盘价(JP45)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔
- 下列()不是基金的主要利润来源。利息收入
投资收益
资本公积#
其他收入利息收入、投资收益及其他收入是基金的主要利润来源。
- 某公司从银行取得贷款30万元,年利率为6%,贷款期限为3年,到第3年年末一次偿清,该公司应付银行本利和为( )万元。36.74
38.57
34.22
35.73#
- 股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。基金财产的变现和分配
基金财产的保管
基金财产的估价
基金财产的投资#
- 风险承担意愿取决于投资者的（ ）。投资期限
风险厌恶程度#
资产负债状况
投资目标
- （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。公正性
协调性#
公正性
健全性协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形
- 特雷诺比率考虑的是（ ）。全部风险
不可控制风险
系统风险#
股票市场风险特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论,表示的是单位系统风险下的超额收益率。特雷诺比率与夏普比率相似,两者的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险,
- 某投资者在前一交易日持有沪深300指数某期货合约20手多头,上一交易日该合约的结算价为1500点。当日该投资者以1505点买入该合约8手多头持仓,又以1510点的成交价卖出平仓5手,当日结算价为1515点,则其当日盈亏是( )。盈
- 公司外部资金的来源不包括（ ）。发行公司股票
发行公司债券
公司留存收益#
银行贷款公司可以通过发行权益证券或债权证券来筹集外部资本,支持公司运营。C项属于公司内部资金。
- 现金替代证券的计算中,下列不属于证券最新价格的确定原则的是（ ）。该证券正常交易时,采用最新成交价
该证券正常交易中出现涨停时,采用涨停价格
该证券停牌且"-3日有成交时,采用最新成交价
该证券停牌且当日无成交
- 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内容不包括( )。信息管理平台建设
账户管理制度
投资管理能力#
销售人员能力答案：C解析：本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管
- 股权投资( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。基金管理人
基金投资者#
基金托管人
基金所有者解析：股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
- 若证券A与证券B的相关系数为0.5,则两者之间的关系是().不相关
负相关
比例相关
正相关#答案：D解析：若两个证券之间的相关系数大于0小于1,则两者之间存在正相关关系.
- 非公开募集基金对象是特定的,这就决定了采用( )推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。传单方式
电台方式
公开方式
非公开方式#答案：D解析：非公开募集基金的募集对象是特定的,这就决定了采用非公开方式推介是其
- 按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于的次数是()1次#
2次
3次
4次
- 市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（ ）。100%
300%
200%#
50%按照中国人民银行的规定,任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只
- 下列关于资产管理特征的说法,错误的是()。从参与方来看资产管理包括委托方和受托方
资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理
从受托资产来看,主要为固定资产等实物资产#
从管理方式来看,资产管理主要通过投资于银
- 下列不属于专业审慎基本要求的是（ ）。持证上岗
持续学习
审慎开展执业活动
诚实守信#专业审慎是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求,其对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习
- 目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得( )营业税。UCITS一号指令中,下列关于基金的投资比例限制,说法正确的是（）。不征收#
征收10%
征收4%
征收5%在持有人利益得到保护的前提下,成员国监管机构可允
- 关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )下列关于基金销售结算资金,说法错误的是( )。负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格
主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格
- 在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。证券交易所
证券登记结算所
基金托管人
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ#
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ基金份额持有人
基
- 中金所5年期国债期货最后交易日的交割结算价为( )。外资私募股权基金进行境内股权投资分类有( )。最后交易日的开盘价
最后交易日前一日结算价
最后交易日收盘价
最后交易日全天成交量加权平均价#Ⅰ.以外商直接投资形
- 私募股权基金中LP是指( )。从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者,这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成,他们集资本和能力于一身,既是创业投资者,又是投资管理者。基金管理人
- 基金经营机构客户信息保存期限规定,客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基
