【名词&注释】
金融工具(financial instrument)、建立健全(establishing and perfecting)、设立登记(incorporation registration)、银行间市场(interbank market)、交易方式的创新、有价证券(securities)、有关规定(related regulations)、买断式回购(buying out type repurchase)、首次公开发行股票(initial issuing of stocks)、项目组成员
[多选题]全国银行间市场买断式回购(buying out type repurchase)对完善市场功能具有的意义是（ ）。
A. 有利于降低利率风险
B. 有利于合理确定债券和资金的价格
C. 有利于金融市场的流动性管理
D. 有利于债券交易方式的创新
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举一反三：
[单选题]发行人首次公开发行股票(initial issuing of stocks)，主承销商应在( )中说明内核情况。
A. 发行保荐书
B. 招股说明书
C. 发行公告
D. 法律意见书
[单选题]我国目前遵循的是（ ）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A. 授权资本制
B. 法定资本制
C. 折中资本制
D. 不变资本制
[多选题]下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（ ）。
A. 首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公 允价值
B. 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
C. 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
D. 非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+(P-C)(D1-Dr)/D1
[单选题]下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
A. 股票是有价证券、要式证券
B. 股票是证权证券、资本证券
C. 股票是综合权利证券
D. 股票是物权证券、债权证券
[单选题]关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
A. 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D. 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
[单选题]股份有限公司监事会成员不得少于( )人，其中职工代表的比例不得低于( )。
A. 3;1／3
B. 3;1／2
C. 5;1／3
D. 5;1／2
[多选题]第 93 题 有限责任公司和股份有限公司的区别是( )。
有限责任公司和股份有限公司的区别是( )。
A. 股权证明形
B. 股权证明形式不同
C. 财务状况的公开程度不同
D. 股权转让难易程度不同
E. 公司治理结构简化程度不同
[单选题]下列不属于债券筹资特点的是（ ）。
A. 从筹资公司来讲，债券的利息是在所得税前支付，有抵税的好处
B. 债券投资在非破产情况下对公司的剩余索取权和剩余控制权影响不大
C. 公司运用债券投资等于向债权人购得的一项以公司总资产为基础资产的看涨期权
D. 公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权
[多选题]为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（ ）。
A. 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值 的原则和程序
B. 建立健全估值决策体系
C. 使用合理、可靠的估值业务系统
D. 对基金资产估值进行复核、审查
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