【名词&注释】
控制措施(control measures)、管理能力、证券公司(securities company)、年度报告(annual report)、主要因素(main factors)、重大损失(heavy loss)、各职能部门(different functional department)、投资咨询机构(investing consultation institute)、股票投资组合(stocks portfolio)、管理部门
[多选题]下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )
A. 基金公司
B. 商业银行
C. 证券公司
D. 证券投资咨询机构(investing consultation institute)
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]某基金为股票指数增强型基金，投资策略如下：(1)将不低于80%的资产投资与标的指数成分股和备选成分股，(2)将不低于5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券;(3)对剩余的资产进行主动投资。据此，以下判断错误的是()
A. 该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率
B. 与一般股票型指数基金相比，该类型基金对基金经理的管理能力要求更高
C. 与一般股票型指数基金相比，该类型基金的跟踪误差更大
D. 该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金
[单选题]以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A. 赎回可以通过基金管理人通过电话进行
B. 采用金额赎回的原则
C. 在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回
D. 赎回的工作日为证券交易所交易日
[单选题]根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括( )。
A. Ⅰ月度报告
B. Ⅱ半年度报告
C. Ⅲ年度报告
D. Ⅳ有关专项报告
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅲ、Ⅳ
[多选题]基金公司的投资管理部门包括（）。
A. 投资部
B. 风险管理部
C. 研究部
D. 交易部
[单选题]()是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A. 股票投资组合(stocks portfolio)管理
B. 资产配置
C. 基金绩效衡量
D. 债券投资组合管理
[单选题]专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括()。
A. 指导、协调和监督各职能部门(different functional department)和各业务单元开展风险管理工作
B. 制订相关风险控制政策
C. 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D. 重点关注投资大的项目
[单选题]到期收益率的影响因素主要有（ ）。
A. Ⅰ 票面利率
B. Ⅱ 债券市场价格
C. Ⅲ 计息方式
D. Ⅳ 再投资收益率
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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