【名词&注释】
利益冲突(interest conflict)、岗位职责(post responsibility)、发挥作用、财务状况(financial situation)、投资规模(investment scale)、公司债券(corporate bond)、行为规范(code of conduct)、实施细则(implementing regulations)、贯彻执行、改进工作(improving work)
[单选题]在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的( )
A. 收益期望值
B. 投资规模
C. 风险偏好
D. 对投资资金流动性和安全性的要求
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举一反三：
[单选题]根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则(implementing regulations)》，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（ ）。
A. 在上海证券交易所上市交易时间不低于6个月
B. 股东人数不少于4000人
C. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿元或流通市值不低于5亿元
D. 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
[单选题]AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 10年
[多选题]下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。
A. 必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用
B. 必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员
C. 各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立
D. 应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
[单选题]深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。
A. 9：15—11：30
B. 15：00—15：30
C. 13：O0—15：00
D. 14：30—15：30
[单选题]某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。
A. 60
B. 70
C. 80
D. 90
[多选题]市场营销组合的四大要素分别是产品、( )。
A. 价格
B. 促销
C. 渠道
D. 目标客户
[多选题]下列关于基金销售人员基本行为规范(code of conduct)的说法，不正确的是( )。
A. 基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先
B. 基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回放投资者，解答投资者的疑问
C. 基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作(improving work)，如有需要应立即像所在机构报告
D. 基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
[单选题]如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应?（ ）
A. 没有反应
B. 逐步调整到位
C. 迅速调整到位
D. 反应方向正确，但反应过度
[多选题]投资管理人应基于投资者的( )为其制定投资政策说明书。
A. Ⅰ.需求
B. Ⅱ.偏好
C. Ⅲ.投资限制
D. Ⅳ.财务状况
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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