【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、思想教育(ideological education)、独立性(independence)、绩效考核(performance appraisal)、资产负债(asset-liability)、管理人、健全性(soundness)、管理部门、指数型基金(index fund)、参考答案
[单选题]不属于加强合规文化建设时应努力的内容为()
A. 加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
B. 加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
C. 有效落实绩效考核机制
D. 积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
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举一反三：
[单选题]沪深300指数期货合约的合约月份为( )。
A. 当月以及随后三个季月
B. 下月以及随后三个季月
C. 当月、下月及随后两个季月
D. 当月、下月以及随后三个季月
[多选题]内部控制的原则不包括( )。
A. 健全性(soundness)原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 合法性原则
[单选题]下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益的比较，正确的是()。
A. 增长型基金的风险>收入型基金的风险>平衡型基金的风险
B. 收入型基金的风险>增长型基金的风险>平衡型基金的风险
C. 收入型基金的收益>平衡型基金的收益>增长型基金的收益
D. 增长型基金的收益>平衡型基金的收益>收入型基金的收益
[多选题]基金反映的是一种( )。
A. 债权关系
B. 债务关系
C. 信托关系
D. 所有权关系
[多选题]ETF的特点不包括( )。
A. 实物申购赎回
B. 二级市场的交易无涨跌的限制
C. 一级市场与二级市场并存的交易制度
D. 被动操作的指数型基金(index fund)
[单选题]设施，履行国折现现金流估值法中的模型包括( )。
A. 折现红利模型和自由现金流模型
B. 企业自由现金流模型和自由现金流模型
C. 企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型
D. 折现红利模型和股权资本折现现金流模型
[单选题]投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（ ）。
A. 资产负债状况
B. 现金流人情况
C. 投资期限
D. 投资者风险厌恶程度
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