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期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证

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  • 【名词&注释】

    紧急措施(emergency measure)、管理机构、期货市场(futures market)、行为准则(code of conduct)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、大连商品交易所(dalian commodity exchange)、《期货交易管理条例》、最大持仓量

  • [单选题]期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

  • A. 6个月
    B. 1年
    C. 2年
    D. 3年或永久

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [多选题]当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定应当采取的紧急措施,包括( )。
  • A. 提高保证金
    B. 调整涨跌停板幅度
    C. 终止交易
    D. 限制会员或者客户的最大持仓量

  • [多选题]( )有铝期货合约上市交易。
  • A. 英国伦敦金属交易所
    B. 美国纽约商业交易所
    C. 大连商品交易所(dalian commodity exchange)
    D. 上海期货交易所

  • [单选题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当( )申请从业资格。
  • A. 自行直接向中国期货业协会
    B. 自行直接向中国证监会
    C. 事先通过其所在机构向中国期货业协会
    D. 事先通过其所在机构向中国证监会

  • [多选题]在基金单位赎回过程中,涉及的内容有( )。
  • A. 赎回价格
    B. 赎回程序
    C. 短期交易费用
    D. 赎回条件

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