【名词&注释】
国家利益、充满活力(full of vigor)、证券公司(securities company)、必要条件(necessary condition)、相互依存(interdependence)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、票面价值(par value)、不可分割的(indivisible)、申请材料(application material)
[单选题]完全预期理论（ ）。
A. 只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率
B. 还承认存在其他因素影响远期利率
C. 只承认市场流动性影响远期利率
D. 市场流动性可以系统地影响远期利率
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举一反三：
[多选题]基金财产的重要文件保管包括（ ）等。
A. 重大合同
B. 基金的开户资料
C. 预留印鉴
D. 实物证券的凭证
[单选题]保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向（ ）报送“保荐总结报告书”。
A. 15，中国证监会
B. 15，证券交易所
C. 15，中国证监会和证券交易所
D. 10，中国证监会和证券交易所
[单选题]关于债券的票面价值(par value)描述正确的是（ ）。
A. 在债券的票面价值(par value)中，只需要规定债券的票面金额
B. 票面金额定得较小，发行成本也就较小
C. 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D. 债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
[单选题]关于利率期货叙述不正确的是（ ）。
A. 其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
B. 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C. 1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）
D. 利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
[单选题]下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。
A. 有明确、合法的投资方向
B. 有明确的基金运作方式
C. 基金募集申请材料(application material)是否齐备
D. 基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
[多选题]在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是( )。
A. 流通市场是发行市场的前提
B. 发行市场是流通市场的延续
C. 发行价格受交易价格影响
D. 发行市场是流通市场的基础
[单选题]设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.
A. 1250000
B. 1455000
C. 1400000
D. 1350000
[单选题]所有境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()．
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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