【名词&注释】
中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、资产波动性(asset volatility)、信托投资公司(trust and investment company)、综合类证券公司(comprehensive securities company)、金融证券(financial instrument)、《证券法》(securities law)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、波动性分析(volatility analysis)、基金持有人(fund holder)
[判断题]基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。（ ）
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举一反三：
[多选题]VaR法来自于（ ）的融合。
A. 资产波动性分析(volatility analysis)方法
B. 资产定价和资产敏感性分析方法
C. 对风险因素的统计分析
D. 对风险因素的定性分析
[单选题]股票、公司债券及商业票据都属于( )。
A. 公司证券
B. 金融证券
C. 政府证券
D. 上市证券
[多选题]中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。
A. 收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B. 中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C. 发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D. 发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定
[单选题]交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是( )。
A. 互换合约
B. 黄金合约
C. 期权合约
D. 期货合约
[单选题]并购重组委员会会议表决投票时，参加会议的委员共5名，同意票数达到( )票为通过，并购重组委员会委员在投票时( )。
A. 2；应当在表决票上说明理由
B. 3；无须在表决票上说明理由
C. 2；无须在表决票上说明理由
D. 3；应当在表决票上说明理由
[单选题]对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。
A. 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人(fund holder)的利益
B. 设立基金管理公司必须经国务院批准
C. 基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等
D. 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
[单选题]从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是（ ）。
A. 相吻合的
B. 相背离的
C. 不相关的
D. 关系不确定的
[多选题]企业改制必须聘请的中介机构是（ ）。
A. 财务顾问
B. 具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C. 具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
D. 律师事务所
[多选题]按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为( )。
A. 综合类证券公司
B. 代理性证券公司
C. 经纪类证券公司
D. 自营性证券公司
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