【名词&注释】
其他费用(miscellaneous expense)、企业债券(enterprise bond)、成长期(growth stage)、业务范围(business scope)、无记名国债、还本付息(loan and interest payment)、证券经纪商(security broker)、公司内部控制(corporate internal control)、持有人(bearer)、记账式
[多选题]下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（ ）。
A. 开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B. 单笔赎叫单位超过1亿
C. 当日累计赎回单位超过2亿
D. 开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购申清
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举一反三：
[多选题]证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )．
A. 证券持有人(bearer)名册登记和证券账户、结算账户的设立
B. 接受上市申请，安排证券上市
C. 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D. 实物证券的保管
[多选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)制度由（ ）等部分组成。
A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 部门业务规章
D. 业务操作流程
[单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。
A. 上市注册
B. 上市推荐人
C. 上市登记
D. 上市核准
[单选题]无记名国债属于（ ）。
A. 实物债券
B. 记账式债券
C. 凭证式债券
D. 以上都不是
[单选题]在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是( )．
A. 按合同约定承担投资风险
B. 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C. 按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D. 根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
[单选题]第一个风险调整收益衡量方法是由( )提出的。
A. 特雷诺
B. 夏普
C. 马柯威茨
D. 詹森
[单选题]套利活动是（ ）的具体运用。
A. 对冲原则
B. 避险原则
C. 复制原则
D. 定价原则
[单选题]下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（ ）。
A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C. 基金份额持有人(bearer)不得申请赎回
D. 投资者可以通过证券经纪商(security broker)在一级市场和二级市场上进行基金的买买
[单选题]煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的（ ）。
A. 幼稚期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
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