【名词&注释】
劳动合同(labor contract)、证券公司(securities company)、利害关系人(interested person)、非银行金融机构(non-bank financial institutions)、短期融资券(short-term financing bills)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、发起人协议、小企业投资公司计划(small business investment company progr
...)、政策性金融机构(policy finance institution)
[多选题]下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是( )。
A. 基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同
B. 基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议
C. 基金从业人员的配偶进行证券投资，可根据从业人员的岗位性质确定是否申报
D. 基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度
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举一反三：
[单选题]关于金融债券的说法错误的是（ ）。
A. 政策性金融债的发行人是政策性金融机构(policy finance institution)
B. 商业银行债券的发行人是商业银行
C. 非银行金融机构债券由非银行金融机构发行
D. 证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行
[单选题]下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于( )万元。
A. 2000
B. 3000
C. 4000
D. 1000
[多选题]1946年成立的美国( )，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A. 研究与发展公司(ARD)
B. 小企业投资公司计划(small business investment company progr)(SBIC)
C. 创业投资协会(NVCA)
D. 私人股权投资协会(PEC)
[单选题]私募股权投资基金生命周期的关键要素包括( )。
A. Ⅰ.基金期限
B. Ⅱ.滚动投资
C. Ⅲ.项目投资周期
D. Ⅳ.投资期与管理退出期
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取( )等行政监管措施和行政处罚。
A. Ⅰ.责令改正
B. Ⅱ.公开谴责
C. Ⅲ.暂停会员资格
D. Ⅳ.出具警示函
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列( )文件。 I，申请报告 Ⅱ，基金合同草案 Ⅲ，律师事务所出具的法律意见书 Ⅳ，招募说明书草案
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是( )
A. 开放式基金的认购程序包括认购和确认
B. 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C. 封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D. 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购
[单选题]基金财务会计报告分析可以达到的目的不包括( )。
A. 评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B. 通过分析基金现时的资产配置及组合状况来了解基金的投资状况
C. 预测基金未来的发展趋势
D. 评价基金未来的经营业绩及投资管理能力
[多选题]( )是基金管理人和基金托管人(fund trustee)之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。
A. 基金契约
B. 招募说明书
C. 托管协议
D. 发起人协议
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