【名词&注释】
交易市场(exchange market)、投资公司(investment company)、市场调研(market research)、企业债券(enterprise bond)、不足之处、非银行金融机构(non-bank financial institutions)、公开招标(open tender)、操作失误(fumble)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不必要的(unnecessary)
[单选题]最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。
A. 非银行金融机构
B. 投资公司
C. 政策银行
D. 商业银行
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举一反三：
[单选题]场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
A. 公开招标(open tender)
B. 议价
C. 上网竞价方式
D. 累计投标询价方式
[多选题]以下( )属于资产管理业务的管理风险．
A. 与客户签订受托投资协议不规范
B. 操作人员违反协议约定买卖证券
C. 操作人员在经营中进行不必要的(unnecessary)证券买卖损害委托人的利益
D. 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误(fumble)
[单选题]假设投资者在2005年4月15日周五，法定节假日前最后一个工作日申购了基金份额，那么利润将会从（ ）起开始计算。
A. 4月15日
B. 4月16日
C. 4月17日
D. 4月18日
[单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。
A. 上市注册
B. 上市推荐人
C. 上市登记
D. 上市核准
[多选题]逆时钟曲线法的不足之处在于（ ）。
A. 对于复杂K线量价关系无法作有效诠释
B. 股价剧烈波中如果刻板应用会落后节拍
C. 在观望阶段，极易与高位价跌量增、杀盘深重观念相互混淆 一
D. 高位时价跌量增、量价背离形态未能呈现出来，无法掌握绝佳卖点
E. 低位时的价稳量缩无法呈现，无法抓住绝佳买点
[多选题]关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。
A. 公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会(china securities regulatory commission)核准
B. 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案
C. 公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
D. 公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件
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