
【名词&注释】
投资决策(investment decision)、独立性(independence)、贵金属、普通合伙人(general partner)、外商投资(foreign investment)、利害关系人(interested person)、有限合伙人(limited partner)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、不低于(no less than)
[单选题]私募基金管理人、私募基金托管人(fund trustee)以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
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举一反三:
[单选题]基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 基金管理人
C. 基金托管人(fund trustee)
D. 基金业协会
[单选题]( )是贵金属类大宗商品的典型代表。
A. 黄金
B. 白银
C. 铂金
D. 铱
[单选题]有限合伙企业合伙事务的执行方式包括( )
A. Ⅰ.合伙人共同执行
B. Ⅱ.委托执行
C. Ⅲ.分别执行
D. Ⅳ.单独执行
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]对于外商投资股权投资企业所需具备的条件,《上海试点办法》要求认缴出资应不低于(no less than)( ),出资方式限制于货币形式;合伙人应当以自己名义出资,除普通合伙人外,其他每个有限合伙人(limited partner)的出资应不低于(no less than)( )。
A. 1500万人民币;100万人民币
B. 1000万人民币;100万人民币
C. 1500万美元;100万美元
D. 1000万美元;100万美元
[单选题]合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,最为重要的是( )。
A. 部门的独立性
B. 机制的独立性
C. 问责的独立性
D. 无法判断
[单选题]下列说法错误的是( )。
A. 保本基金可以100%保证本金
B. 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示
C. 开放式基金有可能面临巨额赎回的风险
D. 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险
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