【名词&注释】
储蓄存款(savings deposit)、产业政策(industrial policy)、国际市场、股东大会(general meeting of shareholders)、发行股票、香港创业板(hong kong growth enterprise market)、《证券法》(securities law)、财务状况恶化(badness of financial status)、净资产额、证券公司内部控制
[多选题]ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。
A. 场内申购赎回采用份额申购、份额赎回
B. 场内申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C. 申购、赎回申请提交后不得撤销
D. 场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式
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举一反三：
[单选题]我国《证券法》(securities law)规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
A. 1000万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 1亿元
[单选题]（ ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
A. 全额预缴款、比例配售、余款即退
B. 全额预缴款、比例配售、余款转存
C. 与储蓄存款挂钩
D. 上网竞价方式
[多选题]第 78 题 内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（ ）。
A. 如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元
B. 若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
C. 如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1．5亿港元
D. 若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
[单选题]目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照1%。的税率征收( )。
A. 印花税
B. B．营业税
C. C．企业所得税
D. 个人所得税
[多选题]中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有（ ）。
A. 信用评级管理
B. 应对财务状况恶化(badness of financial status)的有效措施
C. 违约后清偿安排
D. 利率管理
[多选题]QDII面临的投资风险包括( )。
A. 汇率风险
B. B．国别风险
C. C．市场风险
D. 流动性风险
[多选题]第 66 题 发行公司债券应当符合的条件是（ ）。
A. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
B. 募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
C. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D. 经资信评级机构评级，债券信用级别一般
[多选题]根据合约规定的履约时间，期权可分为( )。
A. 买入期权
B. 修正的美式期权
C. 美式期权
D. 欧式期权
[单选题]证券公司建立的风险控制指标体系应以( )为核心。
A. 净资产
B. 利润率
C. 净资本
D. 总资产
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